Закон пид регулирования: Пропорционально-интегральный дифференциальный (ПИД)- закон регулирования

Содержание

ПИД-закон регулирования — Студопедия

ПИД-закон регулирования получается введением дополнительного импульса по скорости изменения параметра в ПИ-закон.

Аналогично, как и в предыдущем случае, можно получить передаточную функцию регулятора, дифференциальное уравнение регулятора и, при упрощении ТИ.М.=0, получить уравнение идеального закона, которое в литературе записывается в виде

(5.26)

или в отклонениях

.

Передаточная функция регулятора

. (5.27)

Перемещение регулирующего органа (mрег) пропорционально изменению параметра j, его интегралу по времени и его производной (ПИД-закон).

Разгонная характеристика ПИД- регулятора показана на рис. 5.15.

Рис. 5.15. Разгонная характеристика ПИД-регулятора

Из характеристики следует, что при ТИ.М.=0 и идеальном дифференциаторе Дф регулирующий орган мгновенно дойдет до крайнего положения, потом так же быстро вернется к значению Dmрег=kрDj, а далее будет перемещаться по линейному закону, как у И-закона. Если дифференциатор Дф реальный, то начальное перемещение mрег будет конечным, и далее он ассимптотически будет приближаться к линейной форме перемещения. При ТИ.М.¹0 и реальном дифференциаторе регулирующий орган будет перемещаться по сложной кривой (показано шриховой линией).



Такое сложное перемещение регулирующего органа улучшает качество регулирования по сравнению с ПИ-законом, что видно из графиков процессов регулирования (рис. 5.16).

Рис. 5.16. Процесс регулирования с ПИД-регулятором

В ПИД-законе динамическое отклонение А1 и время регулирования tр будет меньше, чем в ПИ-законе.

ПИД-закон – один из основных законов регулирования. Он является общим для всех законов. Другие законы можно получать из него.

Например, при Ти®¥ из (5.26) получим ПД-регулятор; при Ти®¥ и ТД=0 – П-регулятор; при ТД=0 имеем ПИ-регулятор. Этот регулятор имеет три настроечных параметра: kр – коэффициент усиления (передаточный коэффициент) регулятора; Ти – постоянную времени интегрирования; ТД – постоянную времени дифференцирования.

пример реализации ПИД-регулятора в Unity3D / Хабр

Системы автоматического управления (САУ) предназначены для автоматического изменения одного или нескольких параметров объекта управления с целью установления требуемого режима его работы. САУ обеспечивает поддержание постоянства заданных значений регулируемых параметров или их изменение по заданному закону либо оптимизирует определенные критерии качества управления. Например, к таким системам относятся:

  • системы стабилизации,
  • системы программного управления,
  • следящие системы

Это достаточно широкий класс систем, которые можно найти где угодно. Но какое это отношение имеет к Unity3D и вероятно к играм в частности? В принципе прямое: в любой игре так или иначе использующей симуляцию как элемент геймплея реализуются САУ, к таким играм относятся, например, Kerbal Space Programm, Digital Combat Simulator (бывший Lock On), Strike Suit Zero и т. д. (кто знает еще примеры — пишите в комментариях). В принципе любая игра, моделирующая реальные физические процессы, в том числе и просто кинематику с динамикой движения, может реализовывать те или иные САУ — этот подход проще, естественнее, а у разработчика уже есть есть набор готовых инструментов, предоставленных всякими Вышнеградскими, Ляпуновыми, Калманами, Чебышевами и прочими Коломогоровами, поэтому можно обойтись без изобретения велосипеда, т.к. его уже изобрели, да так, что получилась отдельная наука: Теория автоматического управления. Главное тут не переусердствовать. Одна тут только проблема: рассказывают про ТАУ не везде, не всем, зачастую мало и не очень понятно.

Немножко теории

Классическая система автоматического управления представленная на следующем рисунке:

Ключевым элементом любой САУ является регулятор представляющий из себя устройство, которое следит за состоянием объекта управления и обеспечивает требуемый закон управления. Процесс управления включает в себя: вычисление ошибки управления или сигнала рассогласования e(t) как разницы между желаемой уставкой (set point или SP) и текущей величиной процесса (process value или PV), после чего регулятор вырабатывает управляющие сигналы (manipulated value или MV).

Одной из разновидностью регуляторов является пропорционально-интегрально-дифференцирующий (ПИД) регулятор, который формирует управляющий сигнал, являющийся суммой трёх слагаемых: пропорционального, интегрального и дифференциального.

Где, ошибка рассогласования, а также, — пропорциональная, — интегральная, — дифференциальная составляющие (термы) закона управления, который в итоговом виде описывается следующими формулами

Пропорциональная составляющая P

ПИД-регулятор — PID controller — qaz.wiki

механизм обратной связи контура управления

Пропорционально-интегрально-дифференциальный регулятор ( ПИД — регулятор или три перспективе контроллер ) представляет собой контур управления с использованием механизма обратной связи , который широко используется в промышленных системах управления и множество других приложений , требующих непрерывного модулированного контроля. ПИД-регулятор непрерывно вычисляет значение ошибки как разность между желаемой уставкой (SP) и измеряемой переменной процесса (PV) и применяет коррекцию на основе пропорциональных , интегральных и производных членов (обозначенных P ,е(т){\ Displaystyle е (т)}I и D соответственно), отсюда и название.

На практике он автоматически применяет точную и отзывчивую коррекцию к функции управления. Обычным примером является круиз-контроль в автомобиле, где подъем на холм снизил бы скорость, если бы использовалась только постоянная мощность двигателя. Алгоритм ПИД-регулятора восстанавливает измеренную скорость до желаемой скорости с минимальной задержкой и выбросом за счет увеличения выходной мощности двигателя.

Первый теоретический анализ и практическое применение были в области систем автоматического рулевого управления для судов, разработанных с начала 1920-х годов. Затем он использовался для автоматического управления технологическими процессами в обрабатывающей промышленности, где широко применялся в пневматических, а затем и в электронных контроллерах . Сегодня концепция PID повсеместно используется в приложениях, требующих точного и оптимизированного автоматического управления.

Фундаментальная операция

Блок — схема контроллера ПИД — регулятора в контуре обратной связи. r ( t ) — это желаемое значение процесса или уставка (SP), а y ( t ) — это измеренное значение процесса (PV).

Отличительной особенностью ПИД-регулятора является возможность использовать три элемента управления : пропорциональное, интегральное и производное влияние на выходной сигнал регулятора для обеспечения точного и оптимального управления. На блок-схеме справа показаны принципы создания и применения этих терминов. Он показывает ПИД-регулятор, который непрерывно вычисляет значение ошибки как разность между желаемой уставкой и измеряемой переменной процесса : , и применяет поправку на основе пропорциональных , интегральных и производных членов. Контроллер пытается минимизировать ошибку с течением времени, регулируя управляющую переменную , такую ​​как открытие регулирующего клапана , до нового значения, определяемого взвешенной суммой управляющих условий.
е(т){\ Displaystyle е (т)} SPзнак равнор(т){\ Displaystyle {\ текст {SP}} = г (т)} PVзнак равноу(т){\ displaystyle {\ text {PV}} = y (t)}е(т)знак равнор(т)-у(т){\ Displaystyle е (т) = г (т) -у (т)} ты(т){\ Displaystyle и (т)}

В этой модели:

  • Член P пропорционален текущему значению ошибки SP — PV . Например, если ошибка большая и положительная, управляющий выходной сигнал будет пропорционально большим и положительным с учетом коэффициента усиления «K». Использование одного только пропорционального управления приведет к ошибке между заданным значением и фактическим значением процесса, потому что для создания пропорционального отклика требуется ошибка. Если ошибки нет, нет и корректирующего ответа.е(т){\ Displaystyle е (т)}
  • Член I учитывает прошлые значения ошибки SP — PV и объединяет их с течением времени для получения члена I. Например, если существует остаточная ошибка SP — PV после применения пропорционального управления, интегральный член стремится устранить остаточную ошибку, добавляя управляющий эффект из-за исторического кумулятивного значения ошибки. Когда ошибка будет устранена, интегральный член перестанет расти. Это приведет к уменьшению пропорционального эффекта по мере уменьшения ошибки, но это компенсируется растущим интегральным эффектом.
  • Член D — это наилучшая оценка будущей тенденции ошибки SP — PV, основанная на ее текущей скорости изменения. Его иногда называют «упреждающим контролем», поскольку он эффективно направлен на уменьшение влияния ошибки SP-PV путем оказания управляющего воздействия, создаваемого скоростью изменения ошибки. Чем быстрее изменение, тем больше регулирующий или демпфирующий эффект.

Настройка — баланс этих эффектов достигается настройкой контура для получения оптимальной функции управления. Константы настройки показаны ниже как «K» и должны быть получены для каждого приложения управления, поскольку они зависят от характеристик отклика полного контура, внешнего по отношению к контроллеру. Они зависят от поведения измерительного датчика, конечного элемента управления (например, регулирующего клапана), любых задержек управляющего сигнала и самого процесса. Приблизительные значения констант обычно могут быть изначально введены, зная тип приложения, но они обычно уточняются или настраиваются путем «ускорения» процесса на практике путем введения изменения уставки и наблюдения за реакцией системы.

Управляющее воздействие . Математическая модель и практический цикл, описанные выше, используют «прямое» управляющее воздействие для всех членов, что означает, что увеличение положительной ошибки приводит к увеличению выходного положительного управляющего сигнала для суммированных членов для применения коррекции. Однако выход называется «обратным» действием, если необходимо применить отрицательное корректирующее действие. Например, если клапан в контуре потока открывался на 100–0% для управляющего выхода 0–100% — это означает, что действие контроллера должно быть отменено. Некоторые схемы управления технологическим процессом и конечные элементы управления требуют этого обратного действия. Примером может быть клапан для охлаждающей воды, где режимом безопасности в случае потери сигнала будет 100% открытие клапана; поэтому 0% выходного сигнала контроллера должен вызвать 100% открытие клапана.

Математическая форма

Общая функция контроля
ты(т)знак равноKпе(т)+Kя∫0те(т′)dт′+Kddе(т)dт,{\ displaystyle u (t) = K _ {\ text {p}} e (t) + K _ {\ text {i}} \ int _ {0} ^ {t} e (t ‘) \, dt’ + K_ {\ text {d}} {\ frac {de (t)} {dt}},}

где , и , все неотрицательные, обозначают коэффициенты для пропорционального , интегрального и производного членов соответственно (иногда обозначаются P , I и D ). {t } e (t ‘) \, dt’ + T _ {\ text {d}} {\ frac {de (t)} {dt}} \ right),}

Выборочное использование контрольных терминов

Хотя у ПИД-регулятора есть три элемента управления, в некоторых приложениях требуется только один или два элемента для обеспечения соответствующего управления. Это достигается установкой неиспользуемых параметров на ноль и называется контроллером PI, PD, P или I при отсутствии других управляющих воздействий. ПИ-регуляторы довольно распространены в приложениях, в которых действие по производной будет чувствительно к шуму измерения, но интегральный член часто необходим для того, чтобы система достигла целевого значения.

Применимость

Использование алгоритма PID не гарантирует оптимального управления системой или ее устойчивости управления (см. § Ограничения ниже) . Могут возникнуть ситуации, когда возникают чрезмерные задержки: измерение значения процесса задерживается или управляющее воздействие применяется недостаточно быстро. В этих случаях требуется эффективная компенсация опережения и запаздывания . Реакцию контроллера можно описать с точки зрения его реакции на ошибку, степени превышения системой заданного значения и степени любых колебаний системы . Но ПИД-регулятор широко применим, поскольку он полагается только на реакцию измеряемой переменной процесса, а не на знания или модель базового процесса.

История

Ранняя теория PID была разработана путем наблюдения за действиями рулевых, удерживающих судно на курсе перед лицом различных воздействий, таких как ветер и состояние моря.

Пневматический ПИД-регулятор (трехчленный). Величины «трех членов» P, I и D регулируются циферблатами вверху.

Происхождение

Непрерывное управление до того, как ПИД-регуляторы были полностью поняты и внедрены, одним из истоков является центробежный регулятор , который использует вращающиеся веса для управления процессом. Он был изобретен Христианом Гюйгенсом в 17 веке, чтобы регулировать зазор между жерновами в ветряных мельницах в зависимости от скорости вращения и тем самым компенсировать переменную скорость подачи зерна.

С изобретением стационарного парового двигателя низкого давления возникла необходимость в автоматическом регулировании скорости, и появился самодельный регулятор «конического маятника» Джеймса Ватта , набор вращающихся стальных шариков, прикрепленных к вертикальному шпинделю с помощью рычажных рычагов. быть отраслевым стандартом. Это было основано на концепции контроля зазора между жерновами.

Однако регулирование скорости вращения с помощью регулятора скорости оставалось переменным в условиях изменяющейся нагрузки, где был очевиден недостаток того, что сейчас известно как пропорциональное регулирование. Ошибка между желаемой скоростью и фактической скоростью будет увеличиваться с увеличением нагрузки. В 19 веке теоретические основы деятельности губернаторов были впервые описаны Джеймсом Клерком Максвеллом в 1868 году в его теперь известной статье « О губернаторах» . Он исследовал математические основы устойчивости управления и продвинулся в поиске решения, но призвал математиков изучить проблему. Проблема была дополнительно исследована в 1874 году Эдвардом Раусом , Чарльзом Штурмом и в 1895 году Адольфом Гурвицем , которые внесли свой вклад в установление критериев стабильности управления. В последующих приложениях регуляторы скорости были дополнительно усовершенствованы, в частности американским ученым Уиллардом Гиббсом , который в 1872 году теоретически проанализировал конический маятниковый регулятор Ватта.

Примерно в это же время изобретение торпеды Уайтхеда поставило задачу управления, которая требовала точного контроля глубины спуска. Использование одного только датчика давления глубины оказалось недостаточным, и маятник, который измерял продольный и поперечный наклон торпеды, был объединен с измерением глубины, чтобы стать средством управления маятником и гидростатом . Регулирование давления обеспечивало только пропорциональное регулирование, которое при слишком высоком усилении управления становилось нестабильным и перескакивало с существенной нестабильностью удержания глубины. Маятник добавил то, что теперь известно как производное управление, которое гасит колебания, определяя угол пикирования / набора высоты торпеды и тем самым скорость изменения глубины. Эта разработка (названная Уайтхедом «Секретом», чтобы не объяснить ее действия) произошла примерно в 1868 году.

Другой ранний пример ПИД-регулятора был разработан Элмером Сперри в 1911 году для управления кораблем, хотя его работа была интуитивной, а не математической.

Однако только в 1922 году формальный закон управления для того, что мы сейчас называем PID или трехчленным управлением, был впервые разработан с использованием теоретического анализа русско-американским инженером Николасом Минорски . Минорский занимался исследованием и проектированием системы автоматического управления кораблем для ВМС США и основывал свой анализ на наблюдениях за рулевым . Он отметил, что рулевой управлял кораблем, основываясь не только на текущей ошибке курса, но и на прошлой ошибке, а также на текущей скорости изменения; Затем Минорский дал ему математическую трактовку. Его целью была стабильность, а не общий контроль, что значительно упростило задачу. Хотя пропорциональное управление обеспечивало устойчивость к небольшим возмущениям, его было недостаточно для борьбы с устойчивыми возмущениями, особенно с сильным штормом (из-за стационарной ошибки ), что требовало добавления интегрального члена. Наконец, для повышения стабильности и контроля был добавлен производный член.

Испытания проводились на USS New Mexico с контроллерами, контролирующими угловую скорость (а не угол) руля направления. ПИ-регулирование давало устойчивый рыскание (угловая погрешность) ± 2 °. Добавление элемента D дало ошибку по рысканью ± 1/6 °, что лучше, чем может достичь большинство рулевых.

В конечном итоге ВМС не приняли эту систему из-за сопротивления персонала. Аналогичная работа была проведена и опубликована несколькими другими в 1930-х годах.

Промышленный контроль

Пропорциональное управление с использованием форсунки и заслонки усилителя с высоким коэффициентом усиления и отрицательной обратной связи

Широкое использование контроллеров обратной связи не стало возможным до тех пор, пока не были разработаны широкополосные усилители с высоким коэффициентом усиления, использующие концепцию отрицательной обратной связи. Он был разработан Гарольдом Блэком в телефонной инженерной электронике в конце 1920-х годов, но не опубликован до 1934 года. Независимо, Клессон Э. Мейсон из компании Foxboro в 1930 году изобрел широкополосный пневматический контроллер, объединив сопло и заслонку пневматического механизма с высоким коэффициентом усиления. усилитель, изобретенный в 1914 году, с отрицательной обратной связью с выхода контроллера. Это значительно увеличило линейный диапазон работы усилителя форсунки и заслонки, а также можно было бы добавить интегральное управление за счет использования прецизионного спускного клапана и сильфона, образующего интегральный член. Результатом стал контроллер «Stabilog», который давал как пропорциональные, так и интегральные функции с помощью сильфона обратной связи. Интегральный член получил название Reset . Позже к производному члену добавились сильфон и регулируемое отверстие.

Примерно с 1932 года использование широкополосных пневматических контроллеров быстро увеличивалось в различных приложениях управления. Давление воздуха использовалось для генерации выходного сигнала контроллера, а также для питания устройств регулирования процесса, таких как регулирующие клапаны с диафрагменным приводом . Это были простые устройства, не требующие особого обслуживания, которые хорошо работали в суровых промышленных условиях и не представляли опасности взрыва в опасных местах . Они были отраслевым стандартом в течение многих десятилетий, пока не появились дискретные электронные контроллеры и распределенные системы управления .

Для этих контроллеров был установлен стандарт пневматической промышленной сигнализации 3–15 фунтов на квадратный дюйм (0,2–1,0 бар), который имел повышенный ноль для обеспечения работы устройств в пределах своей линейной характеристики и представлял собой диапазон регулирования 0–100%.

В 1950-х годах, когда электронные усилители с высоким коэффициентом усиления стали дешевыми и надежными, стали популярны электронные ПИД-регуляторы, и пневматический стандарт был эмулирован сигналами токовой петли 10-50 мА и 4-20 мА (последний стал промышленным стандартом). Пневма

ПИД-регулятор — Википедия

Материал из Википедии — свободной энциклопедии

Схема, иллюстрирующая принцип работы ПИД-регулятора. Коэффициенты перед интегралом и производной опущены для большей наглядности иллюстрации.

Пропорционально-интегрально-дифференцирующий (ПИД) регулятор — устройство в управляющем контуре с обратной связью. Используется в системах автоматического управления для формирования управляющего сигнала с целью получения необходимых точности и качества переходного процесса. ПИД-регулятор формирует управляющий сигнал, являющийся суммой трёх слагаемых, первое из которых пропорционально разности входного сигнала и сигнала обратной связи (сигнал рассогласования), второе — интеграл сигнала рассогласования, третье — производная сигнала рассогласования.

Если какие-то из составляющих не используются, то регулятор называют пропорционально-интегрирующим, пропорционально-дифференцирующим, пропорциональным и т. д.

Общие сведения

Пропорциональная составляющая

Пропорциональная составляющая вырабатывает выходной сигнал, противодействующий отклонению регулируемой величины от заданного значения, наблюдаемому в данный момент времени. Он тем больше, чем больше это отклонение. Если входной сигнал равен заданному значению, то выходной равен нулю.

Однако при использовании только пропорционального регулятора значение регулируемой величины никогда не стабилизируется на заданном значении. Существует так называемая статическая ошибка, которая равна такому отклонению регулируемой величины, которое обеспечивает выходной сигнал, стабилизирующий выходную величину именно на этом значении. Например, в регуляторе температуры выходной сигнал (мощность нагревателя) постепенно уменьшается при приближении температуры к заданной, и система стабилизируется при мощности, равной тепловым потерям. Температура не может достичь заданного значения, так как в этом случае мощность нагревателя станет равна нулю, и он начнёт остывать.

Чем больше коэффициент пропорциональности между входным и выходным сигналом (коэффициент усиления), тем меньше статическая ошибка, однако при слишком большом коэффициенте усиления при наличии задержек (запаздывания) в системе могут начаться автоколебания, а при дальнейшем увеличении коэффициента система может потерять устойчивость.

Интегрирующая составляющая

Интегрирующая составляющая пропорциональна интегралу по времени от отклонения регулируемой величины. Её используют для устранения статической ошибки. Она позволяет регулятору со временем учесть статическую ошибку.

Если система не испытывает внешних возмущений, то через некоторое время регулируемая величина стабилизируется на заданном значении, сигнал пропорциональной составляющей будет равен нулю, а выходной сигнал будет полностью обеспечиваться интегрирующей составляющей. Тем не менее, интегрирующая составляющая также может приводить к автоколебаниям при неправильном выборе её коэффициента.

Дифференцирующая составляющая

Дифференцирующая составляющая пропорциональна темпу изменения отклонения регулируемой величины и предназначена для противодействия отклонениям от целевого значения, которые прогнозируются в будущем. Отклонения могут быть вызваны внешними возмущениями или запаздыванием воздействия регулятора на систему.

Дерегулирующие действия Агентства по охране окружающей среды | Законы и нормативные акты

SIP по NOx

Система управления опасными отходами: идентификация и внесение в список опасных отходов 22.08.2018: Окончательное правило Размещено в досье EPA-R06-RCRA-2017-0556 2006-ZA01
Национальная система устранения сбросов загрязнителей (NPDES): особые положения, влияющие на приложение и обновления программы Правило

12.02.2019: Окончательное правило опубликовано в документе EPA-HQ-OW-2016-0145

2040-AF25
Правила обновления методов Закона о чистой воде для анализа сточных вод

28.08.2017: Окончательное правило опубликовано в протоколе EPA-HQ-OW-2014-0797

2040-AF48
Правило об отмене определенных федеральных критериев качества воды для свинца, хлородибромметана и дихлорбромметана, применимое к Калифорнии

16.10.2018: Окончательное правило опубликовано в протоколе EPA-HQ-OW-2017-0303

2040-AF71
Определение «вод Соединенных Штатов» — Рекодификация ранее существовавшего правила

22.10.2019 Окончательное правило Размещено в протоколе EPA-HQ-OW-2017-0203

2040-AF74
Правило охраны судоходных вод: определение вод США 21.04.2020: Окончательное правило Размещено в досье EPA-HQ-OW-2018-0149 2040-AF75
Перенос определенных сроков соблюдения руководящих указаний и стандартов по ограничению сбросов для паровой точки выработки электроэнергии категории

18.09.2017: Окончательное правило опубликовано в протоколе EPA-HQ-OW-2009-0819

2040-AF76
Руководящие указания и стандарты по ограничению сбросов для паровых источников электроэнергии категории 13.10.2020: Окончательное правило опубликовано в Федеральном регистре 2040-AF77
Закон о чистой воде Раздел 401 Правило сертификации 13.07.2020: Окончательное правило Размещено в досье EPA-HQ-OW-2019-0405 2040-AF86
Отмена определенных федеральных критериев качества воды, применимых к Вашингтону 13.05.2020: Окончательное правило Размещено в документе EPA-HQ-OW-2015-0174 2040-AF94
Стандарты обращения с опасными отходами фармацевтических препаратов

22.02.2019: Окончательное правило Опубликовано в Docket EPA-HQ-RCRA-2007-0932

2050-AG39
Система обращения с опасными отходами; Сборы с пользователей электронной системы манифестов опасных отходов и поправки к Положениям о манифестах 03.01.2018: Окончательное правило опубликовано в протоколе EPA-HQ-OLEM-2016-0177 2050-AG80
Неопасные вторичные материалы — Дополнения к списку категориальных безотходных видов топлива; Прочие обработанные железнодорожные шпалы 07.02.2018: Окончательное правило опубликовано в протоколе EPA-HQ-OLEM-2016-0248 2050-AG83
Система обращения с опасными и твердыми отходами: удаление остатков сгорания угля на предприятиях электроэнергетики: поправки к минимальным национальным критериям (этап 1) 30.07.2018: Окончательное правило Размещено в документе EPA-HQ-OLEM-2017-0286 2050-AG88
Размещение в Интернете документов об экспорте и импорте опасных отходов и определение конфиденциальности

26.12.2017: Окончательное правило опубликовано в протоколе EPA-HQ-OLEM-2016-0492

2050-AG90
Требования по предотвращению аварийных выбросов: программы управления рисками в соответствии с Законом о чистом воздухе; Дальнейшая отсрочка вступления в силу

14.06.2017: Окончательное правило Опубликовано в Docket EPA-HQ-OEM-2015-0725

2050-AG91
Увеличение объемов переработки: добавление аэрозольных баллончиков к универсальным правилам утилизации отходов 09.12.2019: Окончательное правило опубликовано в документе EPA-HQ-OLEM-2017-0463 2050-AG92
Модернизация определений горючих жидкостей 07.07.2020: Окончательное правило Размещено в документе EPA-HQ-OLEM-2018-0830 2050-AG93
Поправка к стандартам и практике для всех соответствующих запросов в соответствии с CERCLA

15.09.2017: Окончательное правило Опубликовано в Docket EPA-HQ-OLEM-2016-0786

2050-AG94
Требования по предотвращению аварийных выбросов: программы управления рисками в соответствии с Законом о чистом воздухе; Повторное рассмотрение изменений

19.12.2019: Окончательное правило Опубликовано в Docket EPA-HQ-OEM-2015-0725

2050-AG95
Безопасное управление отозванными подушками безопасности

30.11.2018: Правило промежуточного финала Размещено в досье EPA-HQ-OLEM-2018-0646

2050-AH02
Система обращения с опасными и твердыми отходами: удаление остатков от сжигания угля на предприятиях электроэнергетики; Целостный подход к закрытию. Часть A: крайний срок для начала закрытия

28.08.2020: Окончательное правило Размещено в протоколе EPA-HQ-OLEM-2019-0172

2050-Ач20
Система обращения с опасными и твердыми отходами: удаление остатков сгорания угля; Целостный подход к закрытию. Часть B, альтернативная демонстрация для грунтовых водоемов без покрытия 12.11.2020: Окончательное правило Размещено в досье EPA – HQ – OLEM – 2019–0173 2050-Ач21
Руководство по требованиям к отчетности CERCLA / EPCRA для выбросов в атмосферу опасных отходов на фермах 10/00/17: Руководство опубликовано 2050-ZA12
Стандарты по ртути и токсичности воздуха (MATS) Требования к электронной отчетности

06.04.2017: Окончательное правило опубликовано в протоколе EPA-HQ-OAR-2009-0234

2060-AS75
Национальные стандарты выбросов опасных загрязнителей воздуха: Производство амино / фенольных смол

15.10.2018: Окончательное правило опубликовано в протоколе EPA-HQ-OAR-2012-0133

2060-AS79
Технические поправки к ТУ 18 и Процедуре 6

21.09.2017: Окончательное правило опубликовано в досье EPA-HQ-OAR-2013-0696

2060-AS86
Правила испытаний источников выбросов в атмосферу

14.11.2018: Окончательное правило Размещено в досье EPA-HQ-OAR-2016-0510

2060-AS95
Национальные стандарты по выбросам опасных загрязнителей воздуха: Остаточный риск переработки таконитовой железной руды и обзор технологий 28.07.2020: Окончательное правило Размещено в досье EPA-HQ-OAR-2017-0664 2060-AT05
Риск производства фосфорной кислоты и производства фосфорных удобрений и пересмотр технологии

28.09.2017: Окончательное правило опубликовано в протоколе EPA-HQ-OAR-2012-0522

2060-AT14
Изменения в Процедуре 2 — Требования к обеспечению качества для систем непрерывного мониторинга выбросов твердых частиц на стационарных источниках

14.08.2017: Окончательное правило опубликовано в досье EPA-HQ-OAR-2016-0382

2060-AT15
Национальные стандарты по выбросам опасных загрязнителей воздуха для производства глиняной керамики Пересмотр

01.11.2019: Окончательное правило опубликовано в досье EPA-HQ-OAR-2013-0290

2060-AT25
Стандарт снижения давления паров по Рейду (RVP) на бензин в пяти округах Среднего Теннесси

07.06.2017: Окончательное правило опубликовано в досье EPA-HQ-OAR-2016-0631

2060-AT32
Национальные стандарты по выбросам опасных загрязнителей воздуха: обработка асфальта и производство асфальтовых кровельных покрытий. Обзор остаточных рисков и технологий 12.03.2020: Окончательное правило Размещено в досье EPA-HQ-OAR-2017-0662 2060-AT34
Национальные стандарты выбросов для опасных загрязнителей воздуха при удалении отходов и восстановительных операциях, повторное рассмотрение 29.01.2018: Окончательное правило Размещено в досье EPA-HQ-OAR-2012-0360 2060-AT48
Национальные стандарты выбросов для опасных загрязнителей воздуха и стандарты эффективности новых источников: Поправки для сектора нефтепереработки 26.11.2018: Окончательное правило опубликовано в протоколе EPA-HQ-OAR-2010-0682 2060-AT50
Качество воздуха: пересмотр определения летучих органических соединений — исключение цис-1,1,1,4,4,4-гексафторбут-2-ена (HFO-1336mzz-Z)

28.11.2018: Окончательное правило Опубликовано в досье EPA-HQ-OAR-2017-0175

2060-AT52
Сектор нефти и природного газа: пересмотр норм выбросов для новых, реконструированных и модифицированных источников 15.09.2020: Окончательное правило опубликовано в Федеральном регистре 2060-AT54
Сектор нефти и природного газа: нормы выбросов для новых, реконструированных и модифицированных источников: соблюдение определенных требований 12.03.2018: Окончательное правило опубликовано в досье EPA-HQ-OAR-2010-0505 2060-AT59
Ослабление Федерального стандарта по изменению давления паров (RVP) бензина, установленного Федеральным законом Рейда для нескольких приходов в Луизиане

26.12.2017: Окончательное правило опубликовано в протоколе EPA-HQ-OAR-2016-0683

2060-AT61
Соблюдение стандартов эффективности для полигонов твердых бытовых отходов и руководящих указаний по выбросам и сроков соблюдения требований для полигонов ТБО

31.05.2017: Уведомление, размещенное в досье EPA-HQ-OAR-2003-0215 ​​

2060-AT62
Сектор нефти и природного газа: стандарты выбросов для новых, реконструированных и модифицированных источников; Грант на повторное рассмотрение и частичное пребывание

05.06.2017: Уведомление, размещенное в документации EPA-HQ-OAR-2010-0505

2060-AT63
Национальные стандарты выбросов опасных загрязнителей воздуха для предприятий по производству фрикционных материалов Обзор остаточных рисков и технологий

08.02.2019: Окончательное правило опубликовано в досье EPA-HQ-OAR-2017-0358

2060-AT66
Стандарт по снижению давления паров по Рейду (RVP) на бензин для округа Шелби (Мемфис) Теннесси

22.12.2017: Окончательное правило опубликовано в досье EPA-HQ-OAR-2017-0146

2060-AT69
Национальные стандарты выбросов опасных загрязнителей воздуха: остаточный риск производства соляной кислоты и обзор технологий 15.04.2020: Окончательное правило Размещено в документе EPA-HQ-OAR-2018-0417 2060-AT74
Защита стратосферного озона: пересмотр требований к обращению с хладагентами в соответствии с Законом о чистом воздухе 11.03.2020: Окончательное правило Опубликовано в досье EPA-HQ-OAR-2017-0629 2060-AT81
Стандарты эффективности для новых стационарных источников и руководство по выбросам для существующих источников: установки для сжигания твердых коммерческих и промышленных отходов

16.04.2019: Окончательное правило опубликовано в протоколе EPA-HQ-OAR-2003-0119

2060-AT84
Сектор нефти и природного газа: обзор стандартов выбросов для новых, реконструированных и модифицированных источников 14.09.2020: Окончательное правило опубликовано в Федеральном реестре 2060-AT90
Снижение Федерального стандарта по давлению паров (RVP) по летучести бензина для 5 округов Батон-Руж, штат Луизиана

24.10.2018: Окончательное правило Размещено в досье EPA-HQ-OAR-2018-0172

2060-AT91
Поправки к Федеральному плану действий по управлению выбросами в атмосферу из истинных второстепенных источников в Индии в сегментах добычи нефти и природного газа и переработки природного газа в секторе нефти и природного газа

14.05.2019: Окончательное правило опубликовано в протоколе EPA-HQ-OAR-2014-0606

2060-AT96
Государственные планы по обеспечению качества воздуха; Утверждения и обнародование: положения о мониторинге выбросов в государственных планах реализации, требуемые в соответствии с вызовом

08.03.2019: Окончательное правило опубликовано в протоколе EPA-HQ-OAR-2018-0595

2060-AU08
Правило о более безопасных и доступных по цене топливосберегающих (БЕЗОПАСНЫХ) транспортных средствах для модельных годов 2021–2026 Легковые автомобили и легкие грузовики

27.09.2019: Окончательное правило, часть 1, опубликовано в документе EPA-HQ-OAR-2018-0283

30.04.2020: Окончательное правило, часть 2, опубликовано в документе EPA-HQ-OAR-2018-0283

2060-AU09
Национальные стандарты по выбросам опасных загрязнителей воздуха: Обзор остаточных рисков и технологий полигонов твердых бытовых отходов 26.03.2020: Окончательное правило опубликовано в досье EPA-HQ-OAR-2002-0047 2060-AU18
Национальные стандарты выбросов опасных веществ, загрязняющих воздух: Поправка к пределу содержания ртути для фосфорной кислоты 11.03.2020: Окончательное правило опубликовано в Федеральном регистре 2060-AU25
Поправки к стандартам характеристик стационарных двигателей внутреннего сгорания с воспламенением от сжатия (CI)

13.11.2019: Окончательное правило опубликовано в досье EPA-HQ-OAR-2018-0851

2060-AU27
Поправки, касающиеся стандартов выбросов судовых дизельных двигателей 10.02.2020: Окончательное решение в Федеральном реестре 2060-AU30
Регулирование топлива и топливных добавок: Удаление программы реформулированного бензина из северной части Кентукки зоны обслуживания озона Цинциннати-Гамильтон

07.02.2019: Окончательное правило опубликовано в документе EPA-HQ-OAR-2018-0114

2060-AU32
Принятие требований к правилам выбросов для полигонов твердых бытовых отходов

26.08.2019: Окончательное правило опубликовано в протоколе EPA-HQ-OAR-2018-0696

2060-AU33
Продление срока действия станций мониторинга фотохимической оценки

08.01.2020: Окончательное правило Опубликовано в досье EPA-HQ-OAR-2019-0137

2060-AU38
Ослабление Федерального стандарта летучести бензина под давлением паров Рейда для района Атланты

20.09.2019: Окончательное правило опубликовано в протоколе EPA-HQ-OAR-2018-0836

2060-AU43
Поправки к федеральным планам по управлению выбросами в атмосферу из истинных второстепенных источников в Индии при добыче нефти и природного газа и т. Д. 19.03.2020: Окончательное правило Опубликовано в досье EPA-HQ-OAR-2014-0606 2060-AU45 15.04.2020: Окончательное правило Размещено в досье EPA-HQ-OAR-2018-0794 2060-AU48
Стандарты по ртути и токсичности воздуха для электростанций Изменения в электронной отчетности

09.09.2020: Окончательное решение в Федеральном реестре

2060-AU70
Типовые нормы выбросов прекурсоров (MERP) для озона и вторичных PM2.5 (Наведение)

30.04.19: Руководство опубликовано

НЕТ
Руководство по демонстрации прекурсоров PM2.5

30.05.2019: Инструкция Размещено

2060-ZA25
Пересмотренная политика исключения из «окружающего воздуха»

02.12.2019: Инструкция Добавлено:

2060-ZA28
Отзыв запроса на сбор информации для нефтегазовой отрасли за 2016 год

07.03.2017: Объявление в Федеральном реестре

НЕТ
Микроорганизмы: общие исключения из требований к отчетности; Изменения организмов-реципиентов, имеющих право на исключения Уровня I и Уровня II 10.03.2020: Окончательное правило опубликовано в протоколе EPA-HQ-OPPT-2011-0740 2070-AJ65
Разгрузка этикеток; Стандарты выбросов формальдегида для композитных древесных материалов

07/11/2017: Прямое окончательное правило Размещено в протоколе EPA-HQ-OPPT-2017-0243

2070-AK30
Продление срока соответствия; Стандарты выбросов формальдегида для композитных древесных материалов

25.09.2017: Окончательное правило Размещено в протоколе EPA-HQ-OPPT-2017-0244

2070-AK35
Сертификация аппликаторов пестицидов; Задержка даты вступления в силу

02.06.2017: Окончательное правило опубликовано в протоколе EPA-HQ-OPP-2011-0183

2070-AK38
Продление срока соответствия для отчетности TSCA о химических веществах, производимых или обрабатываемых в виде наноразмерных материалов

12.05.2017: Окончательное правило опубликовано в протоколе EPA-HQ-OPPT-2010-0572

2070-AK39
Пестициды; Стандарт защиты сельскохозяйственных рабочих; Пересмотр требований к Зоне отчуждения 30.10.2020: Окончательное правило Размещено в протоколе EPA-HQ-OPP-2017-0543 2070-AK49
Обновление определения малых производителей в соответствии с разделом 8 (a) TSCA 28.05.2020: Окончательное правило Размещено в протоколе EPA-HQ-OPPT-2018-0321 2070-AK57

Основы процесса регулирования | Законы и правила

Написание правил — один из наиболее важных инструментов EPA по защите окружающей среды.Нормативные требования помогают ввести в действие законы об окружающей среде, принятые Конгрессом, и могут применяться к отдельным лицам, предприятиям, правительствам штата или местным властям, некоммерческим организациям и другим лицам.

На этой странице:


Создание закона

Шаг 1 : Конгресс пишет законопроект

Член Конгресса предлагает законопроект. Законопроект — это документ, который в случае утверждения станет законом. Чтобы увидеть текст законопроектов, которые рассматривает или рассматривал Конгресс, перейдите в Конгресс.gov

Шаг 2 : Президент утверждает законопроект или налагает вето на него

Если обе палаты Конгресса одобряют законопроект, он передается президенту, который имеет выбор либо одобрить его, либо наложить вето. В случае утверждения новый закон называется актом или статутом. Некоторые из наиболее известных законов, касающихся окружающей среды, — это Закон о чистом воздухе, Закон о чистой воде и Закон о безопасной питьевой воде.

Шаг 3 : Закон кодифицирован в кодексе США

После принятия закона Палата представителей стандартизирует текст закона и публикует его в кодексе США (U.S.C.). U.S.C. является кодификацией по предметам общих и постоянных законов США. С 1926 года U.S.C. издается каждые шесть лет. Между выпусками публикуются ежегодные накопительные приложения, чтобы представить самую свежую информацию.

  • Код США: эту базу данных можно получить в правительственной типографии (GPO). GPO — единственное агентство, уполномоченное федеральным правительством публиковать U.S.C.

Начало страницы

Заставить закон работать

Когда закон становится официальным, вот как он претворяется в жизнь: законы часто не содержат всех деталей, необходимых для объяснения того, как отдельные лица, предприятия, государственные или местные органы власти или другие лица могут следовать закону.Например, код США не сообщает вам, какое ограничение скорости находится перед вашим домом. Чтобы законы работали на повседневном уровне, Конгресс разрешает определенным правительственным агентствам, включая EPA, создавать правила.

Правила

устанавливают конкретные требования о том, что является законным, а что нет. Например, постановление, изданное EPA для реализации Закона о чистом воздухе, может объяснить, какие уровни загрязняющего вещества, такого как диоксид серы, адекватно защищают здоровье человека и окружающую среду.Это сообщит предприятиям, сколько диоксида серы они могут законно выбросить в воздух, и каковы будут штрафы, если они будут выбрасывать слишком много. Как только постановление вступит в силу, EPA начинает работать, чтобы помочь американцам соблюдать закон и обеспечивать его соблюдение.

Начало страницы

Создание постановления

При разработке нормативных положений первое, что мы делаем, это спрашиваем, нужны ли правила вообще. Каждый регламент разрабатывается при различных обстоятельствах, но это общий процесс:

Шаг 1 : EPA предлагает постановление

Агентство исследует проблемы и, при необходимости, предлагает постановление, также известное как Уведомление о предлагаемых нормах (NPRM).Предложение внесено в Федеральный реестр (FR) , так что представители общественности могут его рассмотреть и отправить нам свои комментарии. Предлагаемое правило и подтверждающие документы также внесены в официальный список EPA на сайте Rules.gov.

Шаг 2 : EPA рассматривает ваши комментарии и выдает окончательное правило

Как правило, после рассмотрения комментариев, полученных при опубликовании предлагаемого регламента, мы соответствующим образом пересматриваем его и издаем окончательное правило.Это окончательное правило также опубликовано в FR и в официальном архиве EPA на сайте Rules.gov.

Шаг 3. Регламент кодифицируется в Своде федеральных правил

После того, как регламент завершен и напечатан в FR в качестве окончательного правила, он кодифицируется при добавлении в Свод федеральных нормативных актов (CFR). CFR является официальным документом всех нормативных актов, созданных федеральным правительством. Он разделен на 50 томов, называемых заголовками, каждый из которых посвящен определенной области.Почти все экологические нормативы приведены в Разделе 40. CFR пересматривается ежегодно, при этом четверть томов обновляется каждые три месяца. Раздел 40 обновляется каждый 1 июля 1 июля.

Начало страницы

Как можно принять участие

Перейдите к разделу «Присоединяйтесь к правилам EPA», чтобы узнать, как вы можете комментировать наши правила и следить за их разработкой.

Начало страницы

Регламенты, Директивы и другие акты

Перейти к основному содержанию

  • О сайте
  • Языковая политика
  • Политика конфиденциальности
  • Правовая информация
  • Заявление об отказе от ответственности в отношении содержания Brexit
  • Файлы cookie
    • Текущий язык: en
    • Болгарский
    • Испанский
    • Чешский
    • датский
    • Немецкий
    • Эстонский
    • Греческий
    • Французский
    • Ирландский
    • хорватский
    • Итальянский
    • латышский
    • Литовский
    • Венгерский
    • Мальтийский
    • Голландский
    • Польский
    • португальский, международный
    • Румынский
    • Словацкий
    • словенский
    • финский
    • Шведский

Текст запроса

Европейский Союз

Европа> Право ЕС> Нормы, директивы и другие акты

Дом
Меню

Поиск

  • Дом

  • О ЕС

    • Основная информация

      • Коротко о ЕС

      • Приоритеты Европейского Союза на 2019-2024 годы

      • Что ЕС делает для своих граждан

      • Гражданство ЕС

      • Страны

      • Языки ЕС

      • Символы ЕС

      • Евро

      • Бюджет ЕС

      • ЕС в цифрах

      • Европейские годы

      • История

      • Президенты ЕС

    • Учреждения, органы и агентства

      • Учреждения и органы

      • Агентства и другие органы ЕС

    • Работа для ЕС и с ЕС

      • Работа для ЕС

      • Финансирование ЕС

      • Учреждения ЕС — Государственные контракты

  • ЕС по теме

    • сельское хозяйство

    • Бизнес и промышленность

    • Конкуренция

    • Культура

    • Таможня

    • Развитие и сотрудничество

    • Образование, обучение и молодежь

    • Работа и социальные вопросы

    • Энергия

    • Окружающая среда

    • Безопасности пищевых продуктов

    • Внешняя политика и политика безопасности

    • Здоровье

    • Гуманитарная помощь и гражданская защита

    • Права человека и демократия

    • Правосудие и основные права

    • Региональная политика

    • Исследования и инновации

    • Единый рынок

    • Налогообложение

    • Сделка

    • Транспорт

  • Закон ЕС

    • Принятие решений

      • Как принимаются решения ЕС

      • Договоры ЕС

      • Положения, директивы и другие акты

      • Применение законодательства ЕС

    • Законодательство и прецедентное право

      • Найти законодательство

      • Найти прецедентное право

    • Сказать свое слово

      • Участвуйте в формировании европейской политики

  • Жизнь и бизнес в ЕС

    • Жить, работать, путешествовать по ЕС

Регулирование секторов и вопросы регулирования, влияющие на ГЧП


Отраслевое регулирование играет ключевую роль в ГЧП, и они не могут быть разработаны без ссылки на действующую систему регулирования.В этом разделе рассматриваются ключевые вопросы, которые следует учитывать при разработке нормативно-правовой базы, а затем даются ссылки на материалы по отраслевому регулированию. Это НЕ предназначено для исчерпывающей справки по Регламенту, а скорее как введение в структуру регулирования. Ключевой инициативой по регулированию является Свод знаний по регулированию инфраструктуры.



Общие

Что такое регулирование?

Регламент

— это мониторинг и контроль сектора или бизнеса со стороны правительства или лица, назначенного правительством.На регулируемую организацию накладываются прямые и косвенные меры контроля и ограничения. Регулирование обычно подразделяется на экономическое регулирование и другие формы регулирования.

к началу

Зачем регулировать?

(а) Для защиты потребителей от злоупотреблений монопольным правом

Большинство поставщиков коммунальных услуг и инфраструктуры традиционно были естественными или юридическими монополиями. Естественная монополия возникает там, где одному поставщику гораздо эффективнее предоставлять услуги, например, водоканалу.Юридическая монополия — это поставщик, которому предоставлено исключительное законное право предоставлять услуги.

В любой ситуации монопольного снабжения, будь то с участием частного сектора или иным образом, существует вероятность того, что на потребителей будет оказываться неблагоприятное воздействие со стороны монопольного поставщика, будь то из-за чрезмерной оплаты или плохого обслуживания, перерывов в обслуживании и т. против злоупотреблений со стороны монополистов и создания стимулов для улучшения услуг.

(б) Для защиты инвесторов

Инвесторы должны знать, являются ли они частными инвесторами или общественными организациями:

  • какую цену они смогут взимать за свои услуги;

  • стандарты обслуживания, которым они должны будут соответствовать;

  • как долго у них будет лицензия на деятельность;

  • , является ли эта лицензия исключительной или нет;

  • , будут ли обязательства правительства выполняться и не будут ли они подвергаться политическому оппортунизму или общественному давлению.

Многие риски, связанные с этими проблемами, могут быть устранены посредством Постановления.

(c) Для мониторинга работы поставщика услуг и уменьшения асимметрии информации.

Правительство должно контролировать услуги, переданные на аутсорсинг по соглашению о ГЧП. Следовательно, Правительству необходимо сохранить достаточный потенциал для мониторинга и обеспечения выполнения обязательств оператора. Регулирующий орган может предоставить приют для таких возможностей и механизм, позволяющий правительству контролировать и обеспечивать соблюдение.

Когда услуги передаются на аутсорсинг частному сектору, возникает естественная асимметрия информации между регулируемым субъектом и правительством. Регулирование может помочь восстановить баланс информации.

(г) Прочие интересы

Как поясняется ниже, существуют другие интересы, которые считаются важными для защиты посредством регулирования, такие как окружающая среда, стандарты обслуживания, потребительские услуги, техническое обслуживание и замена активов и т. Д.

к началу


Общие принципы проектирования

Регулирование — это средство для достижения цели — важны результаты, а не нормативные правила.При разработке нормативно-правовой базы следует проявлять осторожность, чтобы избежать разработки ряда всеобъемлющих и сложных правил, которые хорошо выглядят на бумаге, но трудны и непрактичны для реализации и не обязательно приспособлены к текущим обстоятельствам. В частности, в развивающихся странах наиболее эффективные правила, вероятно, будут простыми и легкими в применении, при этом как регулирующий орган, так и регулируемый субъект возлагают легкое бремя.

Выгоды от регулирования должны превышать затраты на регулирование

При разработке нормативно-правовой базы не следует забывать о потенциальных затратах на мониторинг и сбор данных для всех вовлеченных сторон.Если существует ряд регулирующих органов, ответственных за регулирование сектора, следует позаботиться о том, чтобы попытаться уменьшить дублирование собираемой информации, требуемых аудитов и т. Д. Хотя на рынке Великобритании может быть экономически целесообразным составление отдельных проверенных счетов. для регистрации компаний и в целях регулирования, это может быть нецелесообразно в развивающейся экономике.

Если экономический регулирующий орган требует информации об операциях, следует учитывать тот факт, что экологический регулирующий орган может также запрашивать аналогичную информацию.То, что подходит для муниципальных коммунальных предприятий, может быть неприемлемым или экономически неэффективным для сельских или рассредоточенных коммунальных предприятий с относительно небольшим количеством потребителей и высокой базой затрат.

к началу


Основные вопросы проектирования

Какие предприятия следует регулировать?

Уместно ли регулировать всех потенциальных поставщиков услуг в секторе или только монопольных поставщиков услуг?

Если сектор должен быть освобожден, т.е.е., монополия будет погашена или сокращена, будут ли участники сектора обязаны соответствовать аналогичным стандартам обслуживания и т. д.?

Какие виды деятельности следует регулировать (охват)?

Следует ли регулировать всю деятельность регулируемого лица или только те, которые относятся к монопольным услугам?

  • Например, если у монопольного поставщика услуг, такого как водоканал, есть земля, которую он сдает в аренду, следует ли регулировать его деятельность по аренде?

Традиционно в регулировании проводится различие между регулируемой и нерегулируемой деятельностью и активами, которые связаны с этой деятельностью (например, в Англии и Уэльсе регулируемым организациям разрешено распоряжаться нерегулируемыми активами и участвовать в нерегулируемой деятельности. регулируемая деятельность).

Однако для поставщиков услуг, предоставляющих основные услуги, такие как вода и / или электричество, существует точка зрения, что регулируемые активы должны быть ограждены от любых предприятий с высоким уровнем риска, а в тех случаях, когда коммунальное предприятие осуществляет нерегулируемую деятельность, они должны быть ограничены небольшой процент от общего бизнеса коммунального предприятия или должен осуществляться в отдельной компании с ограниченной ответственностью.

к началу

Каковы функции регулятора (ов)?

Регулирование инфраструктуры обычно обсуждается в контексте экономического регулирования.Функции экономического регулирования обычно:

  • Установление уровней и структуры тарифов;

  • Регистрация компаний / компаний отчетности и аудит бухгалтерской отчетности;

  • Контроль затрат на эксплуатацию;

  • Установление требований входа и выхода в сектор;

  • Создание равных правил игры — обеспечение справедливой конкуренции операторов.

Экономическое регулирование не следует рассматривать в отрыве от других регулирующих функций, которые могут иметь отношение к инфраструктурным проектам:

  • Установление стандартов качества и мониторинг эффективности;

  • Установление экологических и плановых правил и их исполнение;

  • Установление правил закупок для заключения контрактов с «коммунальными предприятиями» и их исполнение;

  • Правила техники безопасности и охраны труда и контроль / обеспечение соблюдения;

  • Использование природных ресурсов.

к началу

Должно ли быть более одного органа, регулирующего сектор?

  • При разработке нормативно-правовой базы, как только Правительство определило, какие регулирующие функции желательны, ему необходимо определить, какой субъект должен выполнять каждую функцию, и четко определить параметры каждой функции в учредительном документе этого органа.

  • В идеале один орган должен отвечать за каждую функцию, но маловероятно, что один орган будет отвечать за все функции.Возможно, уже существует организация, выполняющая функцию, например реестр компаний, которая требует аудита и сдачи отчетности.

  • Что касается экономического регулирования, должен ли регулирующий орган выполнять функцию установления тарифов или это должно быть оставлено на усмотрение правительства? Можно было бы решить, что эту функцию следует разделить, чтобы регулирующий орган собирал необходимые данные и затем давал рекомендации по установлению тарифов, а решение оставалось за правительством.Частный сектор будет стремиться к тому, чтобы механизмы установления тарифов были прочно установлены и не подвергались политическому вмешательству (см. Независимость регулирующего органа ниже).

  • Выполняет ли организация экономическое регулирование для контроля и обеспечения выполнения? Например, в случае услуг водоснабжения и санитарии может быть более уместным, чтобы природоохранный регулирующий орган контролировал работу. Это также будет зависеть от возможностей каждого учреждения.

  • Следует также продумать план для конкретного сектора.Если предполагается, что сектор будет открыт для конкуренции, тогда важны роли регулирующего органа в установлении правил входа и выхода, а также в надзоре и поощрении конкуренции в секторе. Часто в странах есть комиссии по конкуренции, которые являются отдельными субъектами от отраслевых регулирующих органов. В этом случае необходимо подумать о координации между ними и о том, как разделить их обязанности.

  • Частичное совпадение обязанностей должно быть сведено к минимуму, чтобы регулируемая организация не получала противоречивых инструкций и не подвергалась множественным санкциям.Однако, если один орган отвечает за экономическое регулирование, а другой — за охрану окружающей среды, например, органу экономического регулирования необходимо будет учитывать финансовые последствия выполнения регулируемым органом своих обязательств в отношении защиты окружающей среды. Это было проиллюстрировано в странах Европейского Союза, где повышенные требования к очистке сточных вод вызвали необходимые инвестиции в дорогостоящие очистные сооружения, стоимость которых должна была отражаться экономическими регулирующими органами в более высоких тарифах для потребителей.

к началу

Насколько велика свобода действий регулирующего органа?

Если правительство стремится вызвать доверие инвесторов к сектору, то уровень свободы усмотрения, которым обладает регулирующий орган (особенно новый орган, не имеющий послужного списка) при выполнении своих функций, имеет решающее значение. Частные инвесторы будут искать систему сдержек и противовесов, которые можно будет встроить в правовую основу регулирования, и даже получить гарантии от правительства, такие как:

  • включение в лицензионное соглашение / соглашение о ГЧП оператора и новых участников детализированных «замороженных» формул для установления тарифов и периодичности пересмотра тарифов;

  • с указанием в лицензионном соглашении / соглашении ГЧП тарифов на первоначальный период проверки;

  • , где правительство должно предоставлять субсидии сектору, они должны быть изложены в имплементационном соглашении между правительством и оператором / включены во вторичное законодательство.

Уравновешивают это стремление к определенности интересы потребителей и преимущество предоставления регулирующему органу свободы действий по адаптации тарифных формул к меняющимся обстоятельствам с течением времени.

Уровень свободы действий, предоставляемый регулирующему органу, также зависит от уровня ресурсов, которые регулирующий орган должен предоставить.

к началу

Каковы полномочия регулятора?

При определении полномочий, которыми должен обладать регулирующий орган, следует учитывать Основные принципы проектирования; я.е. Регулирование — это средство для достижения цели, и его стоимость не должна превышать его выгоды.

Регулирующему органу необходимо предоставить полномочия для выполнения следующих действий:

  • собрать информацию и данные

  • установить правила и изменить правила

  • контролировать выполнение правил

  • обеспечить соблюдение правил. Каковы будут полномочия регулирующего органа по обеспечению соблюдения правил? Может ли он налагать штрафы и санкции за нарушение правил, или ему необходимо обращаться в другое агентство, чтобы его решения были выполнены?

Разработчики регулирующих органов могут попытаться ограничить эти полномочия или наложить общие обязательства справедливости и соразмерности на регулирующий орган и определить, как часто могут выполняться такие функции, как установление тарифов и пересмотр.

В частности, инвесторы / операторы будут стремиться обеспечить наличие ограничений на степень, в которой регулирующий орган может изменять правила, например, вносить поправки в лицензию оператора.

Потребители также захотят знать, как они будут участвовать в принятии регулирующих решений. Следует подумать о том, следует ли требовать от регулирующего органа консультироваться с потребителями и следует ли официально признавать органы потребителей.

к началу

Какие есть средства правовой защиты против решений регулирующих органов?

Должен быть метод регулирования Регулирующего органа и возможность время от времени изменять его полномочия.

Заинтересованные стороны, такие как инвесторы и клиенты, также будут заинтересованы в том, чтобы узнать, как регулирующий орган может быть привлечен к ответственности за свои действия и есть ли средства правовой защиты против регулирующего органа или его решений. В частности, будет ли обжалование в суде, если да, то в соответствии с правилами административного права и судами, либо через общую судебную систему, либо через арбитраж? Какие существуют средства правовой защиты?

к началу

Что является источником полномочий регулятора — законодательство, договор?

В развитых странах существует разница в подходах к источнику полномочий регулирующего органа.В Великобритании и США в соответствии с законодательством создается отдельный регулирующий орган, а отношения между регулирующим органом и регулируемым лицом устанавливаются в законодательстве и в лицензии. Во Франции существует традиция, когда регулирование осуществляется по контракту, при этом договаривающаяся сторона местного правительства контролирует деятельность оператора посредством контракта.

Это не единственные две возможные модели, и в развивающихся странах, в частности, наблюдается растущая тенденция к объединению этих моделей.В ряде примеров соглашений, представленных на этом сайте (например, щелкните «Соглашение о закупке электроэнергии» (Пример 1)), эта комбинация отображается следующим образом:

  • в соответствии с контрактом создается сторонняя комиссия для контроля за выполнением контракта и выработки рекомендаций по установлению тарифов;

  • в контракте есть положение о том, что со временем полномочия совета будут переданы регулирующему органу, установленному законом.

Кроме того, наблюдается растущая тенденция к уменьшению объема свободы действий, которую может применять регулирующий орган, устанавливая принципы и формулы для установления тарифов и т. Д. «Камнем». Подробнее об этом см. Регулирование по контракту: новый способ приватизации распределения электроэнергии.

Следует также подумать о содержании первичного законодательства и о том, что можно оставить на усмотрение вторичного законодательства. Вторичное законодательство, как правило, менее тщательно проверяется парламентом и может быть изменено легче, чем первичное законодательство, поэтому инвесторам может быть менее комфортно, если ключевые вопросы будут оставлены на усмотрение вторичного законодательства.

к началу

Должен ли регулятор быть независимым?

Существует общее мнение, что чем более независимым является регулирующий орган, тем более эффективным он будет. Спорный вопрос, удастся ли когда-нибудь достичь настоящей независимости. Есть примеры хорошего регулирования со стороны регулирующих органов, которые не являются независимыми, и плохого регулирования со стороны независимых регулирующих органов. Однако инвесторы с большей вероятностью будут доверять регулирующей системе, которая отличается большей определенностью и независимостью.

Некоторые ключевые вопросы, которые следует учитывать:

  • четко ли определены соответствующие функции министра и регулирующего органа? Оставить ли текущие повседневные регулирующие функции регулирующему органу, а ключевые стратегические решения принимать правительство?

  • Может ли правительство отменять решения регулирующего органа?

  • Существуют ли обстоятельства, при которых правительство может диктовать, как используются коммунальные услуги, например, во время войны или чрезвычайного положения?

  • как назначается регулятор? Это человек или доска? Может ли регулирующий орган быть нанят и уволен правительством? Будет ли регулятор чувствовать себя обязанным правительству?

  • как финансируется регулирующий орган? Источником финансирования является общее налогообложение или доходы от регулируемых услуг (т.е. из доходов оператора)?

  • Будет ли регулятор быть эффективным? Как будет укомплектован регулирующий орган? Может ли регулирующий орган нанимать на государственную службу извне и выплачивать заработную плату вне шкалы оплаты государственной службы?

  • каковы будут правоприменительные полномочия регулирующего органа? Может ли он налагать штрафы и санкции за нарушение правил, или ему необходимо обращаться в другое агентство, чтобы его решения были выполнены?

к началу

Многосекторный регулятор?

Для обсуждения преимуществ и недостатков межотраслевых регулирующих органов в секторе электросвязи, которое имеет более общее значение, перейдите на страницу 30 Закона о телекоммуникациях в странах с переходной и развивающейся экономикой.

к началу

Дополнительная литература и ресурсы

Для обсуждения передачи функций регулирующего органа на аутсорсинг перейдите в примечание ViewPoint о передаче регулирующих функций на подряд.

Регулирование инфраструктуры: развивающиеся страны, Сатиш Сундарараджан и Сара Ахмед, Консультационный фонд государственно-частной инфраструктуры (PPIAF), февраль 2015 г.

к началу

Окончательное правило: S7-8-97

Часть 1 из 2

Комиссия по ценным бумагам и биржам

17 ЧАСТИ CFR 230 и 249

(ВЫПУСК №33-7505; 34-39668; ФАЙЛ № S7-8-97

МЕЖДУНАРОДНАЯ СЕРИЯ RELEASE NO. 1118)

RIN 3235-AG34

ОФШОРНЫЕ ПРЕДЛОЖЕНИЯ И ПРОДАЖИ

АГЕНТСТВО: Комиссия по ценным бумагам и биржам.

ДЕЙСТВИЕ: Окончательное правило.

РЕЗЮМЕ: Комиссия по ценным бумагам и биржам принимает поправки к правилам безопасной гавани Положения S для офшорных продаж долевых ценных бумаг США.S. эмитенты и требования к отчетности, применимые к этим сделкам. Поправки призваны положить конец злоупотреблениям в связи с размещением долевых ценных бумаг, предположительно совершенным в соответствии с Положением S.

ДАТЫ ДЕЙСТВИЯ: (60 дней после публикации в Федеральном реестре), за исключением §§ 249.308, 249.308a, 249.308b, 249.310 и 249.310b (поправки к формам 8-K, 10-Q, 10-QSB, 10 -K и 10-KSB) вступят в силу 1 января 1999 г.

ДЛЯ ДОПОЛНИТЕЛЬНОЙ ИНФОРМАЦИИ: Felicia H.Кунг, Управление международных корпоративных финансов, Отдел финансов корпораций, тел. (202) 942-2990.

ДОПОЛНИТЕЛЬНАЯ ИНФОРМАЦИЯ: Комиссия по ценным бумагам и биржам (далее «Комиссия») принимает поправки к Правилу 903 1 Правил S, 2 безопасная гавань эмитента в соответствии с Законом о ценных бумагах 1933 года 3 для офшорных предложений ценных бумаг, чтобы устранить сложившиеся злоупотребления. Поправки применяются к офшорной продаже долевых ценных бумаг отечественных эмитентов.Комиссия также принимает поправки к Правилу 144 (а) (3) 4 и новому Правилу 905 5 , которые классифицируют эти долевые ценные бумаги как «ценные бумаги с ограниченным доступом», как это определено в Правиле 144 Закона о ценных бумагах. Кроме того, Правило 905 разъясняет, что оффшорная перепродажа в соответствии с Правилом 904 6 ограниченных долевых ценных бумаг отечественных эмитентов не изменит статус этих ценных бумаг как ограниченных ценных бумаг после перепродажи. Комиссия также заменяет текущее требование о том, что отчитывающиеся эмитенты должны подавать форму 8-K для раскрытия информации о продажах долевых ценных бумаг в соответствии с Положением S в течение 15 дней с момента транзакции, требованием о том, чтобы эти продажи отражались в формах 10-Q, 10-QSB, 10. -K или 10-KSB, в зависимости от ситуации.В дополнение к этим изменениям Комиссия принимает другие технические поправки к Правилу S, чтобы сделать правило более ясным и кратким.

I. КРАТКАЯ ИНФОРМАЦИЯ

Комиссия приняла Регламент S в 1990 году как безопасную гавань от требований регистрации Закона о ценных бумагах для офшорных предложений и продаж ценных бумаг. Хотя регулирование оказалось успешным для многих типов предложений, злоупотребления в связи с продажей внутренних долевых ценных бумаг были обычным явлением.Положение S использовалось как средство совершения мошеннических и манипулятивных схем, особенно схем с участием ценных бумаг малокапитализированных или «микрокапитализированных» компаний. Эти типы ценных бумаг особенно уязвимы для мошенничества и манипуляций, поскольку инвесторам доступно мало информации о них.

Комиссия стремится усилить защиту инвесторов в отношении микрокапитальных ценных бумаг посредством различных инициатив, включая поправки к Положению S.Изменения в правилах, принятые сегодня, должны предотвратить дальнейшие злоупотребления этим правилом, но также позволят и дальше полагаться на Правила S при законных офшорных предложениях.

Поправки к Правилам, принятые сегодня, заключаются в следующем:

• долевые ценные бумаги, размещенные за рубежом отечественными эмитентами в соответствии с Положением S, будут классифицироваться как «ценные бумаги с ограниченным доступом» в значении Правила 144, так что перепродажа без регистрации или освобождения от регистрации будет ограничена; 7

• во избежание путаницы между сроком владения «ограниченными ценными бумагами»

согласно Правилу 144 и «ограниченный период» согласно Правилу S, термин «ограниченный период» будет переименован в «период соответствия распределению»;

• период соблюдения требований распределения по данным ценным бумагам будет увеличен с 40 дней до одного года;

• к этим долевым ценным бумагам будут предъявляться требования сертификации, обозначения и другие требования, которые в настоящее время применимы только к продаже долевых ценных бумаг эмитентами, не представляющими отчетность;

• в качестве средства предупреждения покупателей этих долевых ценных бумаг о потенциальных ограничениях хеджирования их позиций в этих ценных бумагах покупатели должны будут согласиться с тем, что их операции хеджирования в отношении таких ценных бумаг будут проводиться в соответствии с Законом о ценных бумагах, например в соответствии с Правилом 144 настоящего Закона; а также

• оффшорные перепродажи в соответствии с Правилом 901 8 или 904 долевых ценных бумаг отечественных эмитентов, которые являются «ограниченными ценными бумагами» согласно определению в Правиле 144, не повлияют на ограниченный статус этих ценных бумаг.

Поправки в основном соответствуют предложению с некоторыми важными отличиями. Во избежание необоснованного вмешательства в практику офшорного предложения иностранных компаний поправки будут применяться к долевым ценным бумагам эмитентов США, но не к долевым ценным бумагам иностранных эмитентов. Период соблюдения требований распределения, применимый к эмитентам и дистрибьюторам согласно Правилу 903, будет увеличен до одного года, а не до двух лет, чтобы более точно согласовать Правило S с ограничениями по перепродаже согласно Правилу 144.Кроме того, векселя не будут запрещены в сделках Положения S; скорее, векселя должны удовлетворять определенным условиям, изложенным в Правиле 144, прежде чем покупатель сможет перепродать в соответствии с этим правилом. Эти условия должны гарантировать, что векселя не используются в качестве средства для распространения ценных бумаг в Соединенных Штатах. Этот усовершенствованный подход по-прежнему предотвратит злоупотребления, связанные с использованием векселей в сделках согласно Положению S. Наконец, переход от отчетности по форме 8-K к квартальной отчетности будет отложен, чтобы позволить персоналу Комиссии отслеживать развитие событий в соответствии с измененным правилом.

II. ПРЕДПОСЫЛКИ ПРЕДЛОЖЕНИЙ И ЗАДАЧИ ПРЕДЛОЖЕНИЙ

Комиссия приняла меры для пресечения злоупотреблений Правилом S со стороны эмитентов, аффилированных лиц и других лиц, участвующих в процессе распределения, которые использовали Правило S в качестве прикрытия для распределения ценных бумаг на рынках США без защиты инвесторов от регистрации ценных бумаг в соответствии с Закон о ценных бумагах. Комиссия впервые изложила свою позицию по поводу этих злоупотреблений в интерпретирующем выпуске от июня 1995 г., в котором описывались определенные проблемные практики в соответствии с Положением S. 9 Комиссия также возбудила исполнительное производство в отношении участников неправомерных сделок по Положению S. 10

В результате продолжения некоторых из этих злоупотреблений и в ответ на письма с комментариями, полученные по Разъяснительной версии, Комиссия 20 февраля 1997 г. предложила новые ограничения к Правилу S, чтобы остановить эти злоупотребления для размещение долевых ценных бумаг отечественными компаниями. 11 Кроме того, Комиссия предложила применить эти ограничения к иностранным компаниям, где основной рынок торговли их ценными бумагами находится в Соединенных Штатах, из-за опасений, что злоупотребления могут развиться в будущем.Комиссия предложила классифицировать эти долевые ценные бумаги отечественных и иностранных компаний, размещенных в офшоре в соответствии с Правилом S, как «ценные бумаги с ограниченным доступом» по смыслу Правила 144 и пересмотреть применимые ограничения предложения, чтобы гарантировать, что эти долевые ценные бумаги не могут быть проданы или перепроданы другим лицам. Лица из США (кроме случаев регистрации или исключения). 12

Комментарии к предложениям были смешанными. 13 Ряд комментаторов поддержали предложенные поправки как необходимые и целесообразные для пресечения злоупотреблений и содействия законному привлечению офшорного капитала U.С. компании. Другие полагали, что эти предложения серьезно ограничат возможность американских компаний получить доступ к альтернативным оффшорным источникам капитала. Несколько комментаторов возражали против распространения изменений в правиле на иностранных частных эмитентов, основной рынок которых находится в Соединенных Штатах. Эти комментаторы настаивали на том, что применение новых ограничений перепродажи, в том числе требований к обозначению и остановке передачи, будет несовместимо с требованиями офшорных торговых рынков и практики публичного предложения.

III. ПОПРАВКИ, ПРИНЯТЫЕ СЕГОДНЯ

A. Сфера действия поправок

1. не будет применяться к иностранным эмитентам, для которых США являются

Основной рынок

Хотя злоупотребления в соответствии с Правилом S не были очевидны при размещении акций иностранными эмитентами, Комиссия была обеспокоена тем, что злоупотребления могут развиться в будущем, поскольку экономические стимулы для косвенного распределения и перепродажи в США одинаковы для размещения акций как отечественные компании, так и иностранные компании, где основной рынок их ценных бумаг находится в Соединенных Штатах. 14 Таким образом, Комиссия предложила, чтобы изменения Положения S относились к этим предложениям одинаково как в отношении требований нового Положения S, так и классификации «ценных бумаг с ограниченным доступом» в соответствии с Правилом 144.

Комментаторы категорически против этого подхода. Они указали, что применение этих ограничений к ценным бумагам иностранного эмитента было ненужным в свете отсутствия злоупотреблений в отношении этих ценных бумаг. Они также утверждали, что не должно быть презумпции того, что иностранный эмитент, предлагающий ценные бумаги за рубежом, делает это, чтобы избежать требований о регистрации и раскрытии информации, установленных в США.S. федеральные законы о ценных бумагах, даже если они имеют значительный торговый рынок для своих ценных бумаг в Соединенных Штатах. Более того, по мнению некоторых этих комментаторов, нет оснований предполагать, что непрямое незарегистрированное распределение в США произойдет, когда ценные бумаги этих иностранных эмитентов будут проданы за рубежом.

Комментаторы также отметили, что если долевые ценные бумаги, выпущенные этими иностранными компаниями, будут считаться ценными бумагами с ограниченным доступом, эмитенты, по сути, будут применять к своим офшорным предложениям многие стандартные методы, используемые в США.С. частные размещения. Требования к сертификации и соглашению с покупателем возложат существенное бремя на иностранных эмитентов, желающих проводить публичные предложения в своей юрисдикции. Кроме того, многие иностранные фондовые биржи не разрешают торговать легендарными ценными бумагами. Комментаторы утверждали, что ограничения на легенду и прекращение передачи, а также, в меньшей степени, требования к раскрытию и сертификации, которые будут налагаться правилом, будут препятствовать как публичному размещению, так и торговле этими ценными бумагами на офшорных публичных рынках, которые не принимают легендарные акции для торговли. 15 В результате отнесение иностранных долевых ценных бумаг к категории «ограниченных» может создать для иностранных компаний сильные препятствия к размещению своих ценных бумаг на рынках США.

Хотя Комиссия по-прежнему обеспокоена возможностью злоупотреблений, она решила не распространять в настоящее время новые требования на ценные бумаги иностранных частных эмитентов, независимо от относительного размера их рынков в США, на их мировую торговлю. 16 Комиссия соглашается с тем, что в отсутствие доказательств злоупотреблений наложение значительных новых ограничений на офшорную практику предложения иностранных компаний не является оправданным.Однако Комиссия будет следить за практикой в ​​этой области и вернется к этому вопросу, если произойдут нарушения. Между тем, покупателям этих ценных бумаг напоминаем, что Правило S не обеспечивает безопасную гавань для перепродажи ценных бумаг в США, и любые перепродажи должны производиться в соответствии с заявлением о регистрации или освобождением от Закона о ценных бумагах. Независимо от соблюдения иностранным эмитентом требований Положения S, покупатели не могут приобретать ценные бумаги и перепродавать их в США при обстоятельствах, при которых они будут считаться официальными андеррайтерами, если они не зарегистрируют эти перепродажи. 17

2. Будет применяться к публичным предложениям

Несколько комментаторов выразили мнение, что предлагаемые ограничения, включая обозначение долевых ценных бумаг, выпущенных в соответствии с Положением S, как ограниченные ценные бумаги, несовместимы с практикой офшорного публичного предложения и требованиями зарубежных торговых рынков. Эти комментаторы призвали Комиссию провести различие в зависимости от того, существовал ли или будет открыт публичный рынок для офшорных ценных бумаг после предложения, или же это предложение было предметом иностранной системы регулирования, регулирующей публичные предложения.

Поскольку большая часть опасений в этом отношении была выражена в связи с распространением требований на иностранных частных эмитентов, эти опасения в значительной степени решаются решением Комиссии ограничить применимость новых ограничений к отечественным эмитентам. Как обсуждается ниже, 18 Комиссия полагает, что практика предложения может быть принята, чтобы разрешить применение новых ограничений в контексте публичного предложения местными эмитентами, включая приобретение акций.Существование оффшорного торгового рынка не устранит возможность злоупотреблений; например, предложение может быть сделано со скидкой для офшорных покупателей, которые могут участвовать в незаконном распространении обратно в Соединенные Штаты. Комиссия также обеспокоена тем, что в противном случае ограниченные распределения среди небольшой группы оффшорных инвесторов можно было бы легко структурировать как гарантированные публичные предложения, чтобы избежать каких-либо дополнительных ограничений на перепродажу этими инвесторами обратно в Соединенные Штаты.Соответственно, поправки не включают различие, основанное на том, существует ли открытый рынок ценных бумаг для ценных бумаг в офшоре или были ли ценные бумаги выпущены в рамках открытого предложения.

3. Будет применяться ко всем долевым ценным бумагам отечественных компаний,

Включая конвертируемые ценные бумаги

В соответствии с предложением новые процедуры и ограничения, а также классификация «ценных бумаг с ограниченным доступом» будут применяться только к размещению долевых ценных бумаг.Правило 405 Положения C Закона о ценных бумагах определяет термин «долевая ценная бумага» для включения акций, ценных бумаг, конвертируемых или обмениваемых на акции, варрантов, опционов, прав на покупку акций и других видов ценных бумаг, связанных с долевыми инструментами. 19 Комиссия не применяет новые ограничения к размещению простых долговых ценных бумаг, поскольку природа торговых рынков долговых ценных бумаг, похоже, не способствует подобным злоупотреблениям. Однако новые ограничения будут применяться к предложениям конвертируемых долговых ценных бумаг, поскольку нарушения Положения S связаны с использованием конвертируемых или обмениваемых ценных бумаг и варрантов. 20

Комментаторы, рассматривающие вопрос о том, должны ли ограничения применяться к конвертируемым ценным бумагам, призвали Комиссию принять подход, включенный в Правило 144A. Согласно этому подходу, конвертируемая ценная бумага , а не , рассматривается как тот же класс, что и базовая долевая ценная бумага, если она имеет конвертационную премию, превышающую определенный процентный порог над рыночной ценой базовых ценных бумаг на момент выпуска. 21 Если бы этот подход использовался в Положении S, конвертируемые ценные бумаги с достаточной конвертационной премией не подпадали бы под новые ограничения, применимые к капиталу.

Новые правила и ограничения будут применяться ко всем долевым ценным бумагам эмитентов США, включая обменные или конвертируемые ценные бумаги и варранты, без учета конвертации или премии за исполнение или других факторов. Ясно, что эти ценные бумаги могли и использовались в злонамеренных операциях. Потенциал для злоупотреблений существует всякий раз, когда внутренний эмитент может создать оффшор в сделке, не подпадающей под действие положений о регистрации законов США о ценных бумагах, пулы долевых ценных бумаг, которые, как представляется, немедленно подлежат обмену в США из-за их неограниченного статуса.Комиссия не желает указывать премию за конвертацию и, таким образом, может рассматриваться как попустительство злоупотреблений в отношении ценных бумаг, установленных выше этого порога. В любом случае, учитывая нестабильность рынков для тех типов компаний с малой капитализацией, в которых Комиссия наблюдала злоупотребления, было бы сложно установить соответствующий порог для всех типов эмитентов. Наконец, как обсуждается ниже, даже с применением новых ограничений к конвертируемым ценным бумагам Комиссия не считает, что Правило S устранит использование этих ценных бумаг в качестве средства для снижения U.Стоимость капитала эмитента. Многим эмитентам не нужно полагаться на Правило S в отношении продажи конвертируемых ценных бумаг, потому что они могут использовать Форму S-3 для регистрации ценных бумаг.

4. Будет применяться к ценным бумагам в планах вознаграждения сотрудников

Долевые ценные бумаги, предлагаемые и проданные работникам, не являющимся резидентами США, через план вознаграждений работникам, регулируемый иностранным законодательством, не подлежат периоду соблюдения требований распределения независимо от места нахождения эмитента или U.С. рыночный интерес к своим ценным бумагам. Однако, поскольку новое правило 905 будет распространяться на все долевые ценные бумаги отечественных эмитентов, в предложениях эти долевые ценные бумаги будут классифицироваться как ценные бумаги с ограниченным доступом по смыслу Правила 144 при выдаче работнику.

Несколько комментаторов считали неуместным требовать от сотрудников, не являющихся резидентами США, принимать ограниченные ценные бумаги в соответствии с их планами вознаграждения сотрудников. В той степени, в которой отчитывающиеся эмитенты США считают, что необходимо предоставлять свои не-U.Сотрудники-резиденты S. получают немедленный доступ к публичным рынкам США для продажи ценных бумаг, форма S-8, которая вступает в силу сразу после подачи заявки, позволяет эмитенту регистрировать ценные бумаги на упрощенной основе. Следовательно, Комиссия решила применить Правило 905 к этим ценным бумагам в соответствии с предложением.

B. Периоды соответствия распределения

Как более подробно объясняется в Выпуске предложения, 22 , в безопасной гавани эмитента различают три категории предложений ценных бумаг на основе таких факторов, как юрисдикция регистрации компании, ценные бумаги которой продаются, статус отчетности компании. в соответствии с Законом о фондовых биржах 1934 года («Закон о биржах»), 23 и степенью U.S. рыночная доля в ценных бумагах эмитента. 24 Комиссия предложила перевести американские компании, представляющие отчетность, в «категорию 3» и продлить период соблюдения требований к распределению, применимый к внутренним долевым ценным бумагам. Результатом этих предложений было бы удлинение периода соблюдения требований распределения для американских компаний, составляющих отчетность, с 40 дней до двух лет. Эмитенты, ранее подпадающие под категорию 3 для размещения своих акций — внутренние эмитенты, не представляющие отчетность, и иностранные эмитенты со значительной долей U.S. рыночный интерес к своим ценным бумагам — если бы период их распределения был увеличен с одного до двух лет. В течение этого периода эмитенты, дистрибьюторы и их аффилированные лица должны были соблюдать требования к документации и раскрытию информации, налагаемые Правилом 903, и любые предложения и продажи в течение этого периода не могли быть сделаны американскому лицу и по-прежнему имели право на безопасное гавань. В ответ на опасения, высказанные комментаторами, Комиссия принимает измененную версию этих предложений.

Кроме того, во избежание путаницы между требованиями, применимыми к эмитентам и дистрибьюторам как условием совершенствования их безопасной гавани согласно Правилу 903 и безопасной гавани согласно Правилу 144, применимым к перепродаже ценных бумаг в США покупателями этих ценных бумаг, период ограничения был переименован в «период соблюдения требований распределения». Это должно уточнить, что наличие безопасной гавани для эмитента и дистрибьюторов не влияет на то, могут ли покупатели ценных бумаг Положения S действовать в качестве официальных андеррайтеров, если они приобретают с целью перепродажи в США.С. рынки.

1. Продление периода соответствия требованиям распределения

Период соответствия требованиям распределения требуется для предложений Категории 2 и Категории 3 в рамках гарантий эмитента, поскольку существует большая вероятность того, что ценные бумаги вернутся в Соединенные Штаты. Целью периода соблюдения требований распределения является обеспечение того, чтобы в течение периода предложения и последующей послепродажной торговли, которая проводится за рубежом, лица, полагающиеся на безопасную гавань — эмитенты, дистрибьюторы и их аффилированные лица — не участвовали в незарегистрированных, незарегистрированных — беспрепятственное распространение на рынках капитала США. 25 В дополнение к запрету на продажу лицам из США в течение периода соблюдения требований распределения, к этим лицам применяются особые требования, призванные гарантировать, что ценные бумаги будут переведены в офшор.

Комиссия предложила двухлетний период соблюдения распределения, чтобы сделать ограничения для эмитентов и дистрибьюторов соответствующими срокам владения Правилом 144, применимым к покупателям ценных бумаг Правила S в соответствии с новым Правилом 905 и поправками к Правилу 144.Комментаторы в целом согласились с тем, что текущий 40-дневный период соблюдения требований распределения недостаточен для защиты от использования офшорного предложения для осуществления косвенного предложения в США, по крайней мере, в отношении долевых ценных бумаг отечественных эмитентов. Некоторые комментаторы, однако, утверждали, что двухлетний период не является необходимым и что 90-дневный период, подобный тому, который первоначально предлагался, когда Правило S было впервые сформулировано, будет достаточно. 26

Было уделено внимание отмене периода соблюдения требований распределения в целом на том основании, что, поскольку долевые ценные бумаги, выпущенные в соответствии с Положением S, не могут быть проданы обратно в США.S. рынков в течение двух лет, если они не проданы в соответствии с требованиями Правила 144, дополнительные требования периода соблюдения требований распределения не нужны. Тем не менее, требования к документации, раскрытию информации и сертификации, связанные с периодом соблюдения требований распространения, а также запрет на предложения и продажи физическим лицам из США в течение периода соблюдения требований распространения, обеспечивают важные дополнительные меры защиты и гарантии, которые, по крайней мере, с точки зрения участникам размещения ценные бумаги перешли на отдых в офшоры.Продление этих требований на период времени после закрытия предложения необходимо, особенно в отношении дистрибьюторов тех ценных бумаг, которые могут немедленно сделать рынок ценных бумаг оффшорным. Цели защиты будут нарушены, если требования будут применяться только к первоначальным покупателям.

Комиссия решила продлить период соблюдения требований распределения существенно с 40 дней до одного года. Истечение годичного периода совпадает с периодом, когда ограниченные перепродажи могут начаться в соответствии с Правилом 144.На этом этапе период соответствия распределения не нужен. Первоначально предложенный двухлетний период соответствия распределения может вызвать затруднения при применении, поскольку период соблюдения распределения согласно Правилу S будет охватывать более длительный период, чем период удержания согласно Правилу 144.

2. Ограничения предложения

Категории 2 и 3 Правила 903 требуют, чтобы «ограничения предложения» 27 применялись в течение периода соблюдения требований распределения.Для предложений, отнесенных к Категории 3, эти ограничения предложения включают соглашения дистрибьюторов о том, что ценные бумаги будут продаваться только в соответствии с Законом о ценных бумагах или Положением S, а также требование о раскрытии информации во всех материалах предложения в том же смысле. Принятые сегодня поправки не влияют на эти требования, за исключением:

• продлить период, в течение которого они должны быть реализованы, в результате удлинения периода соблюдения требований распределения; а также

• требовать предоставления дополнительных формулировок в обязательных соглашениях и самих ценных бумагах, чтобы покупатели знали, что операции хеджирования, не соответствующие Закону о ценных бумагах, запрещены.

3. Соглашения и сертификаты с покупателем

Категория 3 налагает дополнительные требования, не включенные в категорию 2, в отношении сертификатов и соглашений с покупателем. В соответствии с поправками, эти требования будут впервые применяться к размещению акций отечественных отчетных компаний. Кроме того, к эмитенту и дистрибьюторам будут предъявляться дополнительные требования в течение более длительного периода в результате более длительного периода соблюдения требований распределения.

В соответствии с более ограничительным подходом к типам предложений Положения S, в которых Комиссия обнаружила наибольший потенциал для злоупотреблений, Комиссия принимает поправки, которые потребуют от покупателей долевых ценных бумаг в предложениях Категории 3 согласиться перепродать ценные бумаги, или участвовать в операциях хеджирования, только в соответствии с регистрационными или исключительными положениями Закона о ценных бумагах, или в соответствии с Положением S. 28 Это соглашение между покупателями покрытых долевых ценных бумаг должно помочь гарантировать, что покупатели получат уведомление о перепродаже ограничения, применимые к ценным бумагам.Покупатели внутренних долевых ценных бумаг отчитывающихся компаний теперь также должны будут подтвердить, что они не являются лицами США и не приобретают ценные бумаги за счет или в пользу лица США, или что они являются лицами США, которые приобрели ценные бумаги в сделке, которая не требовала регистрации в соответствии с Законом о ценных бумагах. Эта процедура сертификации должна дать понять всем сторонам, участвующим в предложении Положения S, что данное правило не может использоваться для обхода требований регистрации Закона о ценных бумагах.Это должно предотвратить некоторые из «фиктивных» транзакций, описанных в Разъяснительной версии, когда эмитенты или дистрибьюторы «размещают» ценные бумаги в офшорах с аффилированными лицами или подставными организациями, которые фактически принадлежат гражданам США.

4. Требования к условным обозначениям и остановке переводов

Согласно поправкам, Категория 3 теперь будет требовать от всех отечественных эмитентов долевых ценных бумаг размещать легенду о ценных бумагах, проданных за рубежом в соответствии с Положением S.В этой легенде будет указано, что передача таких ценных бумаг запрещена иначе, чем в соответствии с Положением S, в соответствии с регистрацией в соответствии с Законом о ценных бумагах или в соответствии с доступным освобождением от регистрации. Требование легенды будет уведомлять всех последующих покупателей об ограничениях перепродажи, применимых к ценным бумагам. Предоставление долевых ценных бумаг отечественных эмитентов отчетности до истечения текущего 40-дневного периода соблюдения требований распределения представляется обычной практикой в ​​соответствии с Положением S.Распространение требования об экспресс-обозначении на отчитывающиеся компании, если оно ограничивается отечественными эмитентами, не должно налагать иное или новое бремя. Кроме того, в соответствии с предложением, текущие требования к условным обозначениям изменяются, чтобы покупатели знали, что операции хеджирования могут проводиться только в соответствии с Законом о ценных бумагах.

Категория 3 также требует, чтобы эмитент, в соответствии с контрактом или положением в его подзаконных актах, статьях, уставе или сопоставимом документе, отказывался регистрировать любую передачу ценных бумаг, если она не сделана в соответствии с регистрационными или исключительными положениями Закона о ценных бумагах или в соответствии с Положением S.Это требование налагает на эмитентов роль мониторинга, аналогичную той, которая часто возлагается в связи с незарегистрированным частным размещением. В свете злоупотреблений в этой области отечественные эмитенты отчетности должны нести большую ответственность за соблюдение этих требований.

Комментаторы были обеспокоены тем, что эти процедуры, которые существовали в рамках Категории 3 с момента принятия Регламента S 29 и теперь просто распространяются на более широкий класс эмитентов, несовместимы с практикой публичного предложения и что их применение требования не позволят эмитенту участвовать в офшорных публичных предложениях или листингах.Поскольку эти опасения были высказаны в основном в отношении иностранных эмитентов, они были устранены путем принятия решения не распространять категорию 3 на иностранных эмитентов, представляющих отчетность, основной рынок которых находится в США. 30 Что касается отечественных эмитентов, то, хотя эти требования не будут легко соблюдаться при офшорном публичном размещении акций, необходимость в разработке механизмов предотвращения злоупотреблений очевидна. В отсутствие мер, подобных тем, которые требуются в Категории 3, Комиссия обеспокоена тем, что злоупотребления будут продолжаться. 31 Отечественные отчитывающиеся компании, которые считают слишком обременительным использовать безопасную гавань Положения S при проведении публичного предложения, просто зарегистрировались бы в соответствии с Законом о ценных бумагах или прибегли к другим предложениям, освобожденным от налога.

C. Новое правило 905 — Ценные бумаги с ограниченным доступом

Поскольку некоторые из злоупотреблений в соответствии с Правилом S связаны с деятельностью лиц, не являющихся эмитентами, дистрибьюторами и их аффилированными лицами (инвесторы, которые покупают ценные бумаги Положения S с целью распределения этих ценных бумаг в U.S. market в конце 40-дневного периода соблюдения требований распределения), Комиссия считает целесообразным прояснить юридические обязательства покупателей ценных бумаг в соответствии с Правилом S. Комиссия предложила новое Правило 905 и поправки к Правилу 144 (a ) (3) для классификации покрытых долевых ценных бумаг (как отчитывающихся, так и не подотчетных эмитентов), размещенных в офшоре согласно Правилу S, как «ограниченные ценные бумаги» в значении Правила 144. Путем прямого определения этих ценных бумаг согласно Правилу S как подпадающих под определение «закрытые ценные бумаги» в соответствии с Правилом 144, покупатели этих ценных бумаг получают четкие инструкции относительно того, когда и как эти ценные бумаги могут быть перепроданы в Соединенных Штатах без регистрации в соответствии с Законом о ценных бумагах.

Несколько комментаторов считали, что подчинение офшорных покупателей ценных бумаг Положения S срокам владения Правилом 144 снизит ликвидность этих ценных бумаг до такой степени, что безопасная гавань больше не станет альтернативным источником капитала для компаний США. Вместо этого эмитентам США придется либо зарегистрировать предложение, либо полагаться на отдельное исключение, такое как Положение D или Раздел 4 (2) Закона о ценных бумагах для частных предложений.

1. Преимущества Положения S

Несмотря на опасения, высказанные комментаторами, Комиссия полагает, что Правило S продолжит предоставлять значительные преимущества по сравнению с исключениями для частного размещения. Эмитенты из США могут продавать ценные бумаги за рубежом независимо от сложности или количества покупателей в предложении или размера предложения. Точно так же, в отличие от Правил 505 и 506 Положения D, Правило S не содержит конкретных требований к информации.Кроме того, Правило S разрешает эмитентам и дистрибьюторам рекламировать офшорное предложение (в соответствии с запретом на направленные продажи и требованиями к офшорным сделкам) таким образом, который не будет соответствовать запрету на общее привлечение предложений при частном размещении в США. Состояния. Как и исключения из частного предложения, Правило S будет по-прежнему предоставлять эмитентам США возможность продавать ценные бумаги без потенциальной задержки и «рыночного навеса», вызванного регистрацией долевых ценных бумаг в соответствии с Законом о ценных бумагах.

Покупатели по-прежнему будут иметь несколько источников ликвидности в дополнение к Правилу 144. Оффшорные покупатели могут по-прежнему полагаться на безопасную гавань Правила 904 при перепродаже за рубежом. Они также могут перепродавать в Соединенных Штатах в соответствии с исключениями, кроме Правила 144, включая Правило 144A. Наконец, что, возможно, наиболее важно, возможно, что покупатели в предложениях по Положению S могли настаивать на правах регистрации, как и покупатели в частных размещениях в соответствии с Разделом 4 (2) или Положением D в качестве средства получения ликвидности в U.С. рынки. 32 В частности, в случае отчитывающихся компаний предложение в соответствии с Положением S в сочетании с правами регистрации по требованию предоставляет эмитенту свободный доступ к иностранному капиталу, а покупателям — доступ к рынкам США для получения ликвидности. 33

2. Перепродажа ценных бумаг с ограниченным доступом

Правило 905 также касается перепродажи ценных бумаг с ограниченным доступом в соответствии с Правилом 904. Правило 905 разъясняет, что перепродажа ценных бумаг с ограниченным доступом в офшоре в соответствии с Правилом 904 не «стирает» ограниченный статус этих ценных бумаг, чтобы позволить их свободно перепродавать в США. Состоит покупатель.Несколько комментаторов утверждали, что невозможно отследить ограниченный статус торговли ценными бумагами на оффшорных рынках ценных бумаг. Эти комментаторы отметили, что в связи с повсеместным принятием бездокументарных ценных бумаг и правил оффшорных рынков, запрещающих листинг легендарных ценных бумаг, такой подход просто неосуществим.

Не распространяя правило 905 на ценные бумаги иностранных частных эмитентов, следует устранить основные опасения комментаторов в этом отношении. 34 Хотя некоторые комментаторы выразили обеспокоенность тем, что требования сертификации и легализации могут препятствовать свободной торговле на оффшорных рынках ценных бумаг, без этих требований возможность легкого обхода ограничений перепродажи, установленных Правилом 144 для внутренних долевых ценных бумаг, высока. При отсутствии требований обязательной сертификации и легализации покупатель не будет уведомлен о том, что на него распространяются какие-либо ограничения на перепродажу этих ценных бумаг в США. 35 Возможно, что на некоторых рынках появятся такие ценные бумаги или они могут адаптироваться к ним в будущем. Следовательно, Комиссия принимает Правило 905, как предлагается для внутренних долевых ценных бумаг.

3. Обратное применение Правила 905

Правило 905 не будет применяться ретроактивно для классификации внутренних долевых ценных бумаг, ранее проданных в соответствии с Правилом S, как ценные бумаги с ограниченным доступом согласно Правилу 144.Однако положение правила 905, которое кодифицирует интерпретирующую позицию Комиссии, согласно которой перепродажа в офшоре не «смывает» ограничения, будет применяться к предложениям, проводимым до даты вступления в силу. Эта позиция была изложена в Разъяснительной версии и подтверждена в Предложении Положения S.

D. Простые векселя

Согласно предложению, Положение S запрещало бы использование векселей или других исполнительных обязательств в качестве оплаты внутренних долевых ценных бумаг.Предложение было разработано для устранения злоупотреблений, когда офшорный покупатель использовал вексель для оплаты всей или части покупной цены ценных бумаг. В некоторых случаях векселя были обеспечены только ценными бумагами Положения S; в других случаях векселя были необеспеченными. Некоторые векселя предусматривали возможность обращения к покупателю, если вексель не был погашен; другие этого не сделали. Покупатели перепродали ценные бумаги на рынках США по истечении 40-дневного периода соблюдения требований распределения и использовали выручку от перепродажи для погашения векселя.В рамках такой договоренности эмитент и покупатель явно ожидают, что перепродажа в США предоставит средства, необходимые для погашения векселя; С экономической точки зрения эмитент привлекает средства на публичных рынках США.

Вместо того, чтобы исключать такие транзакции из покрытия безопасной гавани, некоторые комментаторы рекомендовали, чтобы Комиссия приняла альтернативный подход, предложенный в Предлагаемом разрешении, то есть взимать плату за период удержания в соответствии с Правилом 144 до тех пор, пока не будут выполнены определенные условия, аналогичные толлинговому подходу, используемому в соответствии с Правилом 144 в отношении простых векселей и других аналогичных обязательств.Комиссия решила принять этот подход, поскольку убеждена, что этот подход устранит опасения по поводу использования векселей для привлечения средств на рынках США, поскольку ценные бумаги, приобретенные в соответствии с Правилом S, будут полностью оплачены до того, как ценные бумаги могут быть перепроданы на рынках США в соответствии с Правилом 144. В этом случае перепродажа ценных бумаг на рынках США в соответствии с Правилом 144 не будет использоваться для сбора средств для погашения векселя. В соответствии с принятым подходом, векселя или аналогичные обязательства или контракты могут приниматься в качестве оплаты для покупки внутренних долевых ценных бумаг в соответствии с Положением S.Однако период владения не начнется для покупателя, если не будут выполнены следующие условия: простой вексель, обязательство или договор предусматривает полное регрессное требование к покупателю ценных бумаг и обеспечивается залогом (кроме приобретенных ценных бумаг). ) имеющую справедливую рыночную стоимость, по крайней мере, равную цене покупки приобретенных ценных бумаг. Кроме того, после выполнения требования о сроке владения вексель, обязательство или договор должны быть полностью оплачены до перепродажи ценных бумаг в соответствии с Правилом 144.Это гарантирует, что средства, полученные в результате перепродажи по Правилу 144, не будут использованы для погашения векселя.

E. Отчетность о сделках в соответствии с Положением S

В результате поправок, принятых Комиссией в октябре 1996 года, 36 продаж долевых ценных бумаг национальными эмитентами в соответствии с Положением S должны быть отражены в форме 8-K в течение 15 дней с момента возникновения. Все прочие незарегистрированные продажи долевых ценных бумаг отечественными эмитентами ( e.грамм. , частные размещения) необходимо сообщать ежеквартально в форме 10-Q эмитента и в форме 10-K (за последний финансовый квартал). В то время, когда Комиссия приняла требование о 15-дневной отчетности по форме 8-K, Комиссия заявила, что, если она продлит период соблюдения требований распределения для продаж долевых ценных бумаг в соответствии с Положением S, она рассмотрит возможность пересмотра требования к отчетности.

Комментаторы в целом выступали за отказ от требования формы 8-K, хотя некоторые считали, что отчет по форме 8-K важен для пресечения злоупотреблений и своевременно уведомлял акционеров и рынки о существенных изменениях, касающихся эмитента.Поскольку долевые ценные бумаги, проданные в соответствии с Положением S, теперь будут считаться ценными бумагами с ограниченным доступом и, следовательно, не могут выходить на публичные рынки США быстрее, чем ценные бумаги, выпущенные в рамках освобожденного частного размещения, преимущества ускоренной отчетности по форме 8-K минимальны. Соответственно, требование о заполнении формы 8-K отменяется, и эти продажи будут отражены в формах 10-Q, 10-QSB, 10-K или 10-KSB, в зависимости от обстоятельств. 37

Комиссия решила отложить вступление в силу этой поправки, однако, чтобы позволить персоналу Комиссии внимательно следить за развитием событий в соответствии с измененными процедурами безопасной гавани Правила S в течение переходного периода.Соответственно, отчет по форме 8-K не потребуется для любых продаж по Положению S, происходящих после 1 января 1999 года.

После принятия в октябре 1996 г. требования к отчетности по форме 8-K сотрудники Комиссии получили запросы относительно необходимости сообщать о незарегистрированных продажах долевых ценных бумаг по форме 8-K американскими компаниями своим сотрудникам, не являющимся резидентами США, в соответствии с вознаграждением работникам. планы. В той степени, в которой продажи соответствуют условиям Категории 1 в соответствии с Правилом 903 Положения S, эмитенты могут сообщать о продажах на агрегированной основе по Форме 10-Q, а не на текущей основе по Форме 8-K, до 1 января. , 1999.

F. Технические и уточняющие изменения

В соответствии с предложением Комиссия принимает несущественные технические и уточняющие поправки к Правилу S, чтобы сделать правило более кратким и понятным. Основные изменения включают:

• пересмотр заголовков трех разделов безопасной гавани для эмитентов Правила 903, чтобы они назывались общеизвестными: «Категория 1», «Категория 2» и «Категория 3»;

• пересмотр «безопасной гавани» для эмитента в соответствии с Правилом 903, чтобы четко указать для каждой категории, какие процедуры необходимо соблюдать и какие ценные бумаги подходят для каждой категории;

• объединение некоторых определений в Правиле 902, разделе определений Правил S, и перенос определенных определений в безопасную гавань Правила 903, чтобы сделать правило более легким для чтения и понимания;

• обновление списка «обозначенных оффшорных рынков ценных бумаг» в Правиле 902;

• если те же термины уже определены в другом месте правил и положений Комиссии, удаление этих определений из Правила 902 и добавление перекрестных ссылок на определения, содержащиеся в других местах; а также

• обычно редактируем язык в правиле, чтобы было больше

понятно.

IV. ОПРЕДЕЛЕННЫЕ ВЫВОДЫ

Раздел 23 (a) Закона о биржах 38 требует, чтобы Комиссия рассмотрела любые антиконкурентные последствия любых правил, которые она принимает в соответствии с ними, и причины, по которым она считает, что любое бремя конкуренции, налагаемое такими правилами, необходимо или целесообразно для способствует достижению целей Закона о биржах. Кроме того, раздел 2 39 Закона о ценных бумагах и раздел 3 40 Закона о биржах с поправками, внесенными Законом о совершенствовании национальных рынков ценных бумаг 1996 года, 41 предусматривают, что всякий раз, когда Комиссия участвует в нормотворчестве и обязана рассмотреть или определить, является ли действие необходимым или уместным в общественных интересах, Комиссия также должна рассмотреть, помимо защиты инвесторов, будет ли действие способствовать эффективности, конкуренции и накоплению капитала.

Комиссия рассмотрела поправки, обсуждаемые в этом выпуске, в свете комментариев, полученных в ответ на Предлагаемое разрешение и стандарты в Разделе 23 (a) Закона о биржах. 42 Комиссия приняла Положение S в 1990 году, чтобы обеспечить безопасную гавань от требований регистрации Закона о ценных бумагах для офшорных предложений и продаж ценных бумаг. С момента принятия Положения S Комиссии стало известно о злоупотреблениях этим правилом в связи с продажей внутренних долевых ценных бумаг.Комиссия принимает поправки, чтобы предотвратить дальнейшее злоупотребление этим правилом.

В соответствии с разделом 2 Закона о ценных бумагах, который требует от Комиссии рассмотрения вопроса о том, будет ли действие способствовать развитию конкуренции, важно отметить, что поправки возложат определенное бремя на покупателей долевых ценных бумаг, выпущенных местными компаниями, а также на самих эмитентах, что может поставить отечественных эмитентов в невыгодное положение с точки зрения конкуренции при привлечении средств посредством операций Положения S по сравнению с иностранными эмитентами.Например, покупатели внутренних долевых ценных бумаг, проданных в соответствии с Правилом S, могут ждать более длительный период времени, прежде чем они смогут публично перепродать ценные бумаги в США. Кроме того, эти покупатели должны будут предоставить свидетельство о том, что они не являются гражданами США, что может привести к дополнительному бремени ведения документации для эмитентов и дистрибьюторов, которые должны вести записи о соответствии. Конечно, любой закон США, применимый только к эмитентам США, будет иметь некоторое конкурентное влияние на отечественных эмитентов по сравнению с иностранными эмитентами.Однако Комиссия считает, что такие ограничения необходимы для предотвращения злоупотреблений правилом. Поскольку злоупотребления в соответствии с Положением S в основном затрагивают отечественные компании, Комиссия считает, что в настоящее время нет необходимости применять дополнительные ограничения на продажу долевых ценных бумаг иностранными эмитентами.

Хотя поправки возложат определенное бремя как на покупателей, так и на эмитентов долевых ценных бумаг, выпущенных местными компаниями, Комиссия ожидает, что общий эффект поправок будет заключаться в повышении эффективности накопления капитала.Сдерживая злоупотребления рыночной практикой, поправки защитят инвесторов и будут способствовать накоплению капитала за счет повышения уверенности инвесторов в целостности предложений по Положению S.

Комиссия принимает поправки, смягчающие требования к отчетности о незарегистрированных продажах долевых ценных бумаг, сделанных в соответствии с Положением S. Такие продажи теперь будут отражаться с задержкой в ​​Формах 10-Q, 10-QSB, 10-K и 10- КСБ, а не Форму 8-К. Тем не менее, инвесторы по-прежнему будут располагать достаточной информацией об изменениях в ценных бумагах публичных компаний, находящихся в обращении.Эти поправки могут снизить нагрузку на заполнение формы 8-K для некоторых отчитывающихся эмитентов, хотя новые требования о ежеквартальной отчетности о незарегистрированных продажах акций могут привести к компенсирующему увеличению объема отчетности. Тем не менее, Комиссия считает, что поправки будут способствовать повышению эффективности и накоплению капитала и не будут излишне обременять конкуренцию.

V. АНАЛИЗ ЗАТРАТ

Комиссия приняла Положение S для расширения доступа к оффшорным рынкам ценных бумаг как для иностранных, так и для внутренних эмитентов.Положение S обеспечивает безопасную гавань от требований регистрации Закона о ценных бумагах для офшорных предложений и продаж ценных бумаг. Несмотря на общий успех этого правила, Правило S было нарушено в отношении продажи долевых ценных бумаг местными эмитентами. Имели место злоупотребления, при которых эти ценные бумаги были незаконно распределены обратно в Соединенные Штаты после транзакции в соответствии с Положением S в нарушение законов и постановлений США. В результате этих злоупотреблений были совершены мошеннические схемы с участием миллионов долларов с использованием Положения S.

Поправки к Положению S предотвратят дальнейшие злоупотребления в соответствии с этим правилом, а также защитят инвесторов и будут способствовать накоплению капитала путем повышения целостности рынков ценных бумаг. В то же время поправки позволят и далее полагаться на Правило S для законных офшорных предложений.

Поправки наложат ограничения на покупателей долевых ценных бумаг эмитентов США, а также на самих эмитентов, что может сделать для таких эмитентов более дорогостоящим сбор средств посредством размещения в соответствии с Положением S.Например, некоторым покупателям теперь, возможно, придется ждать более длительный период времени, прежде чем они смогут публично перепродать ценные бумаги в США. Кроме того, поправки потребуют от покупателей внутренних долевых ценных бумаг, проданных в соответствии с Положением S, предоставить подтверждение того, что они не являются гражданами США. Это может наложить дополнительное бремя учета на эмитентов и дистрибьюторов, которые должны вести записи о таком соблюдении, что может сделать продажу их долевых ценных бумаг согласно Положению S более дорогостоящей для этих эмитентов.Однако Комиссия считает, что эти ограничения необходимы для предотвращения злоупотреблений, которые имели место в соответствии с Положением S. Предотвращая злоупотребления на рынке, поправки защитят инвесторов и будут способствовать накоплению капитала за счет повышения уверенности инвесторов в целостности рынков ценных бумаг.

На основании проверки сотрудниками Комиссии формы 8-Ks, поданной эмитентами для отчета о продажах акций, произведенных в соответствии с Положением S, Комиссия оценивает, что около 500 компаний, отчитывающихся по Закону о биржах, проводят около 550 продаж в соответствии с Положением S каждый год, и что более 5 долларов США млрд долларов на продажу акций будут затронуты поправками.Общее количество компаний, затронутых поправками, неизвестно, поскольку компании, не представляющие отчетность, не обязаны подавать Форму 8-K, а требование об отчетности формы 8-K применяется только к продажам долевых ценных бумаг в соответствии с Положением S.

Хотя новые требования, такие как сертификаты покупателя и соглашения с покупателем и дистрибьютором, могут увеличить расходы эмитентов, Комиссия считает, что это увеличение будет незначительным. Согласно неофициальному опросу, проведенному сотрудниками Комиссии частных адвокатов, клиенты которых, как можно ожидать, будут полагаться на эти безопасные гавани, отечественные эмитенты, которые продают долевые ценные бумаги в соответствии с Правилом S, уже соблюдают требования по сертификации и выдаче кредитов Категории 3 в отношении обычная практика.Никаких новых затрат на отечественных эмитентов не возникнет в результате формального расширения требований Категории 3 на продажу долевых ценных бумаг национальными эмитентами. Ожидается, что новые требования в отношении операций хеджирования в соответствии с Положением S окажут незначительное влияние на затраты, поскольку поправки потребуют от эмитентов только добавления дополнительного предложения в отношении хеджирования ценных бумаг и в соглашениях с покупателями. Частнопрактикующие врачи, опрошенные сотрудниками Комиссии, указали, что увеличение затрат в результате поправок в отношении хеджирования является незначительным.

Поправки к формам 8-K, 10-Q, 10-QSB, 10-K и 10-KSB ослабляют требования к отчетности о незарегистрированных продажах долевых ценных бумаг, задерживая представление отчетности о незарегистрированной продаже. Это не должно повлиять на достаточность информации, предоставляемой инвесторам о незарегистрированных предложениях публичных компаний. Однако Комиссия полагает, что снижение нагрузки и затрат будет незначительным. В результате этих поправок информация о незарегистрированных предложениях (включая частные размещения и предложения по Положению S) в течение определенного периода времени теперь будет доступна инвесторам в одной подаче.

Комиссия вносит поправки в Положение S для разъяснения юридических обязательств покупателей ценных бумаг в соответствии с этим правилом. Некоторые из нарушений в соответствии с Правилом S были связаны с действиями лиц, не являющихся эмитентами, дистрибьюторами и их аффилированными лицами, — инвесторов, которые приобрели ценные бумаги с целью распределения ценных бумаг на рынках США в конце периода соблюдения требований распределения. Комиссия пытается решить эту проблему, определяя эти ценные бумаги как «ценные бумаги с ограниченным доступом» в соответствии с Правилом 144 безопасной гавани для перепродажи.Однако Комиссия не считает, что такая классификация будет неоправданно обременительной для покупателей, размещаемых в соответствии с Положением S. Периоды владения в соответствии с Правилом 144 были сокращены 43 одновременно с предложением поправок к Правилу S, и некоторые покупатели ценных бумаг, проданных согласно Правилу S, могут иметь возможность требовать права регистрации. Если покупатель решает перепродать ценные бумаги в соответствии с правилом 144 безопасной гавани, Комиссия не считает, что требование о заполнении формы 144 при таких обстоятельствах будет неоправданно обременительным, особенно с учетом преимуществ перепродажи в рамках этой безопасной гавани.По оценкам Комиссии, эта поправка приведет к примерно 750 дополнительным подачам по форме 144 в год и увеличению примерно на 1500 часов в год общей годовой нагрузки на отчетность и ведение документации. 44 Комиссия оценивает, что общее увеличение затрат в результате этой поправки составит примерно 45 000 долларов в год. 45

Запрещенные акции обычно должны продаваться с дисконтом относительно цены акций, которые свободно обращаются на открытых рынках.Размер этого ценового дисконта отражает, по крайней мере частично, компенсацию, которую получают покупатели акций за отказ от возможности немедленно продать акции на открытом рынке. На размер дисконта влияет множество факторов, включая то, как долго должны удерживаться ограниченные акции, прежде чем они могут быть проданы на открытых рынках. Скидки, вероятно, будут увеличиваться с увеличением продолжительности периода соблюдения требований распределения. Таким образом, Комиссия ожидает, что дисконт по ценным бумагам Положения S увеличится в результате увеличения минимального периода соблюдения требований распределения с 40 дней до одного года.Однако трудно определить, насколько велико это увеличение, и ни один из комментаторов не предоставил никаких эмпирических данных в этом отношении. Исследование недавних продаж акций Положения S, проведенное Управлением экономического анализа Комиссии, показывает, что они были проданы со средней скидкой примерно 22%. Исследования, в которых измерялись скидки на акции, подпадающие под более длительные периоды ограничения по Правилу 144, показали, что в среднем скидки составляли около 20% в период 1980-1987 годов, согласно одному исследованию, и 34% в период 1981-1988 годов, согласно другому исследованию. 46 Средняя скидка по цене более недавних продаж акций, подпадающих под действие Правила 144, может быть меньше, поскольку ограниченные периоды были сокращены на один год. 47

VI. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЙ АНАЛИЗ НОРМАТИВНОЙ ГИБКОСТИ

Настоящий Заключительный анализ гибкости регулирования («FRFA») был подготовлен в соответствии с Законом о гибкости регулирования 48 в отношении поправок.

А.Необходимость и цели поправок к Положению S

Поправки к Правилу S предназначены для прекращения злоупотреблений согласно Правилу S, в соответствии с которыми местные эмитенты проводят офшорные размещения своих ценных бумаг в соответствии с Правилом S, что приводит к косвенному распределению этих ценных бумаг на рынках США без защиты регистрации в соответствии с Законом о ценных бумагах.

B. Краткое изложение существенных вопросов, поднятых в ходе общественного обсуждения

Комиссия запросила комментарии в отношении Первоначального анализа гибкости регулирования («IRFA»), подготовленного в связи с выпуском предложения, но не получила никаких комментариев, конкретно касающихся IRFA.

C. Описание и оценка количества малых предприятий, входящих в состав

Поправки коснутся

Эти поправки коснутся физических лиц, которые являются небольшими предприятиями, как это определено правилами Комиссии, но только таким же образом, как и более крупные предприятия. Комиссии известно около 1100 компаний, составляющих отчетность по Закону о биржах, которые в настоящее время удовлетворяют определению «малый бизнес» согласно Правилу 0-10 49 Закона о биржах.Хотя Комиссия запросила комментарии по количеству эмитентов, не сообщающих информацию, на которых могут повлиять предлагаемые изменения, комментаторы не предоставили никаких дополнительных данных о таком количестве. Однако не существует надежного способа определения того, сколько компаний, не представляющих отчетность, могут подпадать под действие Положения S. Кроме того, нет надежного способа определения того, сколько малых предприятий может стать объектом обязательств Комиссии по регистрации и отчетности в будущем. .

На основании обзора сотрудниками Комиссии образца Формы 8-Ks, поданного в Комиссию для отчета о продажах акций в соответствии с Положением S. и будут затронуты поправками.По оценке Комиссии, более 160 из этих отчитывающихся компаний будут соответствовать определению малого бизнеса в Законе о гибкости регулирования. Однако Комиссия получает данные об офшорных размещениях долевых ценных бумаг в соответствии с Правилом S только с 18 ноября 1996 г. и не имеет никаких долгосрочных данных, которые позволили бы Комиссии разработать точные оценки количества малых предприятий, которые могут фактически полагаются на Правило S, иначе поправки могут повлиять на него.Комментаторы не предоставили никаких дополнительных количественных данных по этому поводу. Кроме того, требование к отчетности по форме 8-K применяется только к продажам долевых ценных бумаг национальными отчитывающимися эмитентами и не распространяется на компании, не подающие отчеты. В результате общее количество малых предприятий, осуществляющих продажи в соответствии с Положением S, превысит указанные выше числа.

D. Описание планируемой отчетности, учета и прочего

Соответствие требованиям поправок

В Положение S вносятся поправки, включающие новые требования к отчетности, ведению документации и другие нормативные требования.В целом, соблюдение новых требований к отчетности и других нормативных требований потребует профессиональных навыков юристов и помощников юристов, специализирующихся в области ценных бумаг или корпоративного права. Комиссия продлевает период соблюдения требований распределения, в течение которого лица, полагающиеся на безопасную гавань Положения S, не могут продавать продукцию лицам из США и должны принять определенные меры предосторожности против таких продаж. Комиссия также классифицирует эти ценные бумаги как «ограниченные ценные бумаги» в значении Правила 144.В результате покупатели этих ценных бумаг могут перепродавать эти ценные бумаги в соответствии с правилом 144 безопасной гавани, и от них потребуется соблюдать условия этой безопасной гавани, включая периоды хранения в соответствии с правилом 144. Эти поправки могут снизить стимулы к размещению акций в соответствии с Правилом S из-за предполагаемого снижения ликвидности этих ценных бумаг при отсутствии регистрации в соответствии с Законом о ценных бумагах или действующего исключения.

Поправки вводят в отношении отчетности отечественных эмитентов сертификационные, легендарные и другие требования, которые ранее применялись только к продажам долевых ценных бумаг эмитентами, не представляющими отчетность.Эти требования предназначены для того, чтобы участники распределения, а также покупатели знали об ограниченном характере этих ценных бумаг. Поправки расширят требования к текущим соглашениям с покупателями и дистрибьюторами, чтобы они требовали, чтобы покупатели и дистрибьюторы соглашались не участвовать в операциях хеджирования в отношении этих ценных бумаг, если сделка не соответствует Закону о ценных бумагах, 51 , и будут гарантировать, что участники Положения S. предложения учитывают эти ограничения и соответствуют им.

Поскольку долевые ценные бумаги отечественных эмитентов, размещенные в соответствии с Правилом S, будут рассматриваться как «ценные бумаги с ограниченным доступом» в соответствии с Правилом 144, период владения будет взиматься для ценных бумаг, приобретенных с помощью векселя, если не будут выполнены определенные условия согласно Правилу 144. Эти поправки предназначены для борьбы со злоупотреблениями, связанными с операциями хеджирования и использованием векселей, которые приводят к косвенному распределению ценных бумаг на рынках США без защиты регистрации.Эти дополнительные требования покупателя могут увеличить бремя ведения документации и соблюдения нормативных требований. Однако ожидается, что они окажут косвенное влияние на малый бизнес в США, поскольку в большинстве случаев покупателями ценных бумаг, проданных в соответствии с Положением S, будут лица, не являющиеся гражданами США.

Новые поправки к Правилу S также разъяснят, что оффшорная перепродажа в соответствии с Правилом 904 долевых ценных бумаг отечественных эмитентов, которые являются «ограниченными ценными бумагами», как определено в Правиле 144, не повлияет на ограниченный статус этих ценных бумаг.Эти изменения уточняют требование о том, что держатели ценных бумаг с ограниченным доступом не могут снимать ограничения, продавая ценные бумаги за рубежом.

Поправки к формам 8-K, 10-Q, 10-QSB, 10-K и 10-KSB ослабят требования к отчетности о незарегистрированных продажах долевых ценных бумаг за счет задержки представления отчетности о незарегистрированной продаже. Однако это не должно повлиять на достаточность информации, предоставляемой инвесторам об изменениях в обращающихся ценных бумагах публичных компаний.Поправки к формам 8-K, 10-QSB и 10-KSB затронут малые предприятия, как это определено правилами Комиссии. Комиссия ожидает, что поправки снизят нагрузку на заполнение формы 8-K для некоторых отчитывающихся компаний, которые квалифицируются как малые предприятия. Однако в результате требования сообщать о незарегистрированных продажах долевых ценных бумаг в формах 10-Q, 10-QSB, 10-K и 10-KSB произойдет компенсирующее увеличение объема отчетности без чистого влияния на общую нагрузку по отчетности.

E.Описание шагов, предпринятых для минимизации воздействия на малые предприятия и

Рассмотрение альтернативных подходов

Все поправки применяются ко всем отечественным эмитентам. Малые предприятия смогут получить защиту Положения S на тех же основаниях, что и более крупные предприятия. Комиссия рассмотрела и отклонила несколько альтернатив поправкам, применимым к малым предприятиям, поскольку считает, что альтернативные подходы не будут соответствовать предусмотренному законом мандату Комиссии по защите инвесторов.Одним из альтернативных вариантов могло бы стать установление различных требований к соблюдению или отчетности или графиков с учетом ресурсов, доступных для малых предприятий. Эта альтернатива не соответствовала бы цели поправок, направленных на предотвращение злоупотреблений согласно Положению S, особенно потому, что некоторые из злоупотреблений касались ценных бумаг мелких эмитентов.

Другой альтернативой могло бы стать разъяснение, консолидация или упрощение поправок в отношении малого бизнеса.Было бы трудно дополнительно прояснить, консолидировать или упростить поправки и одновременно предотвратить злоупотребления в соответствии с Правилом S. Комиссия считает, что поправки налагают минимальные требования, необходимые для предотвращения дальнейших злоупотреблений в соответствии с Правилом S.

В дополнение к этим альтернативам Комиссия рассмотрела возможность установления отдельных требований для малых предприятий, которые основаны на производительности, а не на стандартах проектирования. Однако в контексте обеспечения безопасной гавани от требований Комиссии к регистрации для офшорных предложений принятие стандартов деятельности будет несовместимо с уставным мандатом Комиссии требовать полного и справедливого раскрытия существенной информации инвесторам в соответствии с с федеральными законами о ценных бумагах и не обеспечит той правовой определенности, которую практикующие ищут в правиле безопасной гавани.

Наконец, Комиссия рассмотрела вопрос об освобождении малых предприятий от действия поправок. Однако поправки предназначены для устранения злоупотреблений, имевших место в соответствии с Правилом S, в том числе злоупотреблений, связанных с ценными бумагами мелких эмитентов, так что дальнейшие различия между компаниями на основе размера не будут уместными.

Комиссия считает, что, принимая поправки, она уравновешивает свою цель предотвращения злоупотреблений в соответствии с Положением S со своим уставным мандатом на максимальную защиту инвесторов более подходящим образом, чем другие альтернативы.

Хотя поправки к Правилу S могут повлиять на способность некоторых малых предприятий получить доступ к офшорному капиталу, поправки должны быть достаточными для пресечения злоупотреблений в соответствии с Правилом S без полного закрытия офшорного рынка для незарегистрированного офшорного предложения долевых ценных бумаг местными эмитентами. Более того, недавнее принятие сокращенных периодов владения в соответствии с Правилом 144 должно помочь уменьшить любое негативное влияние на малый бизнес.

VII. ЗАКОН О СНИЖЕНИИ БУМАГИ

Как указано в Выпуске предложения, поправки к Правилу S могут повлиять на изменения в сборе информации в значении Закона о сокращении бумажного документооборота 1995 г. («PRA»). 52 В результате этих поправок долевые ценные бумаги отечественных эмитентов, выпущенные оффшорным путем в соответствии с Положением S, будут считаться «ценными бумагами с ограниченным доступом», как определено в Правиле 144 Закона о ценных бумагах.Покупатели этих ценных бумаг и любые последующие покупатели могут перепродавать эти ценные бумаги на рынках США в соответствии с условиями Правила 144. Эти условия включают требование о том, чтобы эти покупатели подали уведомление о предполагаемой продаже в форме 144, в которой раскрывается информация об эмитенте ценные бумаги, продавец, ценные бумаги, которые будут продаваться, и предлагаемый способ продажи. Кроме того, поправки к формам 8-K, 10-Q, 10-QSB, 10-K и 10-KSB ослабят требования к отчетности, касающиеся незарегистрированных продаж долевых ценных бумаг, за счет отсрочки представления отчетности о незарегистрированной продаже.Эмитенты Положения S больше не будут нести бремя заполнения Формы 8-K для сообщения о незарегистрированных продажах долевых ценных бумаг. Тем не менее, в результате требования сообщать о незарегистрированных продажах долевых ценных бумаг в формах 10-Q, 10-QSB, 10-K и 10-KSB будет компенсирующее увеличение бремени отчетности без чистого влияния на отчетность. бремя, связанное с этими формами.

В соответствии с предлагаемыми поправками к иностранным эмитентам, отчитывающимся с их первичным рынком в США, потребуется дополнительный сбор информации.Некоторые комментаторы возражали против этого аспекта предложений. В результате принятые поправки не распространяются на этих иностранных эмитентов, и общая нагрузка на оформление документов несколько снижается.

Положение S обеспечивает безопасную гавань от регистрации, которая доступна на добровольной основе эмитентам и другим сторонам. Однако, если эмитент или другое лицо предпочитает полагаться на безопасную гавань Положения S, требуется предоставить соответствующие наборы информации. Если в Комиссию поданы необходимые сборники информации, такие как форма 144 и периодические отчеты Закона о биржах, они не будут оставаться конфиденциальными.

Сборник требований к информации, затронутых поправками, был представлен на рассмотрение в OMB и был одобрен OMB, которому были присвоены следующие контрольные номера: Форма 144, контрольный номер 3235-0101; Форма 8-К, контрольный номер 3235-0060; Форма 10-К, контрольный номер 3235-0063; Форма 10-Q, контрольный номер 3235-0070; Форма 10-QSB, контрольный номер 3235-0416; и Форма 10-КСБ, контрольный номер 3235-0420. Требования к сбору информации соответствуют разделу 3507 53 Закона о защите прав человека.Агентство не имеет права проводить или спонсировать сбор информации, а от человека не требуется отвечать, если только агентство не показывает действительный контрольный номер OMB. Описания и предполагаемая нагрузка по сбору требований к информации были изложены в Выпуске предложения.

Международное право

Это отрывок из учебника International Relations — для начинающих по основам электронного IR. Загрузите бесплатную копию здесь.

Международное право — важная область для понимания, и большая часть его теоретического или исторического характера основана на темах, рассмотренных в предыдущих главах. Вы видели в предыдущей главе, что некоторые из обсуждаемых теорий рассматривают «нормы» как регулирующую силу в международных отношениях, хотя теории различаются по своему пониманию значимости и функции этих норм. В данной главе рассматривается это понятие и представлена ​​роль международных правовых норм как особого средства социального регулирования международных отношений.

Представьте себе небольшое поселение с множеством владений, на каждой из которых стоит один дом, в котором живет одна семья. В этом поселении нет единого правительства, парламента, судебной системы или полиции. Внутренние дела каждой семьи, а также границы каждой собственности уважаются как неприкосновенные. Семьи поддерживают преимущественно двусторонние отношения друг с другом и участвуют в коммерческом обмене товарами и услугами. Принято считать, что в случае смерти главы семьи обещания, данные другим семьям и согласованные обмены, выполняются наследниками.Когда дети решают очертить новую собственность или когда новая семья из другого места хочет поселиться, другие семьи должны сначала согласиться и признать эту новую собственность. Когда возникают споры между семьями, они могут привести к насилию, особенно если кто-то нарушает установленные границы или вмешивается в интересы семьи. Принято считать, что можно прибегнуть к силе для защиты своих интересов в семье и собственности. Другие семьи не вмешиваются в эти споры до тех пор, пока не затрагиваются их интересы или пока они не заключили особый союз с другой семьей.

Спросите себя, можно ли назвать это урегулирование «правовой системой»? Вы бы даже говорили о «законах»? Возможно, интуитивно вы откажетесь. Тем не менее, задумайтесь на мгновение, какие правила и принципы должны существовать даже в такой обстановке. Как работает любая форма регулирования? Почему это работает? Если вы немного углубитесь в эти вопросы, вы столкнетесь с некоторыми из основополагающих правовых институтов, существующих в большинстве правовых систем. Понятие собственности, титула, территории и границы есть; принцип автономии и верховной власти, кажется, применим к семьям; и институт договора, безусловно, существует.Вы также обнаружите какие-то правила в виде установленных обычаев и можете даже определить принцип, гласящий, что «соглашения должны соблюдаться». Юристы используют латинскую фразу «pacta sunt servanda», чтобы выразить этот основной принцип. Таким образом, даже в такой элементарной обстановке существуют некоторые общепринятые правила и принципы, даже если они не называются «законом» и не записываются в какой-либо форме.

Вы также заметите, что отсутствуют некоторые характеристики того, что вы интуитивно считаете важным для правопорядка: нет никакой власти «над» семьями, которая издает законы для всех, разрешает конфликты или обеспечивает исполнение законов и постановлений.Нет правительства, парламента, суда или полиции. Правила и принципы, по-видимому, вытекают из устоявшейся практики, мотивированной функциональными потребностями совместного проживания, прагматизма или простого здравого смысла. Какие бы правила ни существовали в этом поселении, их действительность и эффективность зависят исключительно от воли семей и их членов.

Это поселение напоминает многие особенности международного правопорядка. Фактически, урегулирование напоминает определенное изображение международного правопорядка, которое большинство современных юристов-международников назвали бы устаревшим, даже несмотря на то, что именно такое изображение примитивного правового порядка преследует международное право даже сегодня.Если вы переведете ситуацию урегулирования в международную плоскость и замените семьи государствами, вы получите картину международного права, в которой государства являются основными действующими лицами. В этом изображении государства обладают высшей и исключительной властью над своими политическими образованиями и следуют преимущественно обычным и договорным правилам в отношениях между ними, но не имеют над собой мирового правительства.

Принцип суверенитета выражал эту высшую и исключительную власть государств над своей территорией и подтверждал равный статус всех государств.Его нынешнее значение развилось в трудах философов-юристов и политических философов между шестнадцатым и восемнадцатым веками. Суверенитет продолжает оставаться фундаментальной опорой международного правопорядка. На протяжении многих десятилетий этот фундаментальный столп международного права гласил: суверенные государства являются хозяевами международного права, и над ними нет мирового правительства. Это означало, что действительность любой правовой нормы зависит от воли государств или, наоборот, государства связаны только авторитетными юридическими предписаниями (нормами), с которыми они согласились.В известном решении по делу Lotus, Постоянная палата международного правосудия в Гааге — главный судебный орган Лиги Наций, предшественницы Международного суда (МС) Организации Объединенных Наций (ООН) — заявлено в 1927 г. (Дело СС «Лотос», решение Постоянной палаты международного правосудия, 7 сентября 1927 г., 18):

Международное право регулирует отношения между независимыми государствами. Следовательно, нормы права, обязательные для государств, исходят из их собственной свободной воли, выраженной в конвенциях или обычаях, общепринятых как выражающие принципы права и установленных для регулирования отношений между этими сосуществующими независимыми сообществами или с целью достижения общих целей.Следовательно, нельзя предполагать ограничение независимости государств.

Что такое международное право?

Именно это изображение международного права часто приводило к вопросу о том, действительно ли международное право является правом. Как международно-правовые нормы могут быть эффективными, если их действие зависит от воли государств, тех самых субъектов, которые должны регулироваться международным правом? Это сомнение в действенности и эффективности международного права в конечном итоге привело к разрыву между двумя дисциплинами международного права и теории международных отношений после Второй мировой войны.Два ученых, Эдвард Халлет Карр и Ханс Моргентау, примерно в это время предположили, что международное право особенно не подходит для понимания поведения наций. Они были разочарованы тем, что они называли идеалистической верой в международное право, которая, в конце концов, не предотвратила — во второй раз — мировую войну. Вместо этого они предложили более «реалистичную» оценку международных отношений, основанную на силе и интересах. Таким образом, основавшая реалистическая школа теории международных отношений поставила под сомнение эффективность и актуальность международного права как решающего фактора, влияющего на поведение государств и на обеспечение международного мира и безопасности.

С тех пор многое изменилось. Международный правовой порядок всячески диверсифицировался. Между государствами заключено бесчисленное количество двусторонних и многосторонних договоров (называемых в международном праве договорами или конвенциями), и более 5000 межправительственных организаций и их различных органов участвуют в регулировании и управлении почти всеми аспектами международной жизни.

Международные правовые нормы пронизывают глобальные дела. Каждый раз, когда вы путешествуете за границу, отправляете электронное письмо или обновляете свои профили в социальных сетях, действуют не только внутренние, но и наднациональные правовые нормы, включая региональные нормы, как в Европейском Союзе.Будь то пограничный контроль, дипломатические и консульские отношения между странами, определение маршрутов полета и навигации, регулирование интернета, конфиденциальность, использование почтовых и телекоммуникационных услуг, промышленные стандарты или трансграничные экологические опасности — международное право проникает в эти области в той же мере, в какой наиболее известные области защиты прав человека, гуманитарного вмешательства и борьбы с транснациональным терроризмом.

Таким образом, важно понимать, что вопрос о том, имеет ли значение международное право и какое значение имеет, не в последнюю очередь зависит от концептуального взгляда на международную жизнь.Эта глава прежде всего знакомит вас с (традиционным «западным» или «западным») нормативным пониманием международного права, чтобы показать вам, как думают юристы-международники и как они используют международное право. Это подразумевает акцент на действующих правовых нормах, которые авторитетно регулируют международную жизнь. Однако понимание международного права как системы правовых норм — не единственно возможный и не единственно действенный подход. Фактически, существует множество других подходов, которые дополняют нормативный взгляд на глобальное право (Walker 2014).Также важно, что западное изображение международного права — не единственное, что существует в мире. Ученые за пределами Запада показали, например, как доминирующий взгляд на международное право игнорирует важный и часто более ранний вклад в международное право других культур. Страны Азии, Африки и Латинской Америки должны стать частью нашего понимания международного права. Например, международные договоры существовали в Африке и Азии более трех тысяч лет назад.Исламская правовая мысль, присутствующая в Персии, Индии, Южной Азии и Европе, также имела правовые правила ведения военных действий, по крайней мере, с седьмого века. Нет единой концепции международного права или международной политики.

Сосредоточившись на нормативном понимании международного права, в этой главе используется скромный подход и предлагается золотая середина. Существуют также концепции, которые изображают международное право как космополитический порядок, обеспечивающий солидарность и мир в «пост-вестфальском» мире, в котором государства в значительной степени утратили свой статус единоличных суверенов.С другой стороны, существуют теории, которые продолжают ставить под сомнение социальную эффективность и актуальность международно-правовых норм для формирования поведения международных акторов. Кроме того, можно также анализировать международное право с помощью эмпирических исследований, в которых используются собранные данные о социальном поведении субъектов, как это делается, например, для тщательной проверки эффективности норм в области прав человека. Тем не менее, чисто эмпирическому анализу трудно передать идиосинкразию нормативного мышления и аргументации в международном праве.Даже если собранные данные показывают случаи несоблюдения норм в области прав человека, было бы неправильно делать из этого выводы об обязательном характере или диапазоне социальных последствий этих норм.

Юристы-международники как особая группа профессионалов изучают методы определения того, какие правовые нормы существуют и которые применимы к соответствующим субъектам в определенной ситуации. Юристы говорят об источниках и субъектах права. Они учатся применять эти нормы, используя определенные методы, такие как толкование или уравновешивание конфликтующих прав.Эти профессиональные методы не являются ценностно-нейтральными или объективными, но предполагают субъективный выбор и политику. Приближение к объективности и идеалам справедливости достигается только с помощью определенных процедур, которые необходимо соблюдать, признанных способов аргументации и определенных процессов принятия решений. Короче говоря, международное право состоит из определенных конвенций об аргументации и способах разрешения конфликтов, которые одни рассматривают как ремесло, другие как искусство. Скорее всего, и то, и другое.

Содержание международного права

В целом различают внутреннее, региональное и (публичное и частное) международное право.Внутреннее право исходит от национальных законодателей и регулирует жизнь граждан конкретного государства. Региональные законы, такие как законы Европейского Союза или законы региональных механизмов защиты прав человека, исходят от региональных межправительственных учреждений и адресованы правительствам и отдельным лицам определенного географического региона или правового режима. Международное публичное право является предметом данной главы и рассматривает — в самых общих чертах — отношения с участием государств, межправительственных организаций и негосударственных субъектов, к которым сегодня относятся отдельные лица, неправительственные организации (НПО) и частные корпорации.Международное частное право касается коллизий законов, которые могут возникнуть в случаях, когда могут применяться внутренние законы разных государств, например, в случаях трансграничной электронной торговли, браков или обязательств.

В рамках международного публичного права традиционно проводится различие между правом мира и правом войны (гуманитарное право). Право мира регулирует мирные отношения и включает такие предметы, как право международных договоров, право дипломатических и консульских отношений, право международных организаций, право ответственности государств, морское право, окружающую среду и космическое пространство или международное экономическое право. .

Международное гуманитарное право (МГП) — это право вооруженных конфликтов ( jus in bellum, — право, применимое во время войны), которое регулирует ведение международных и немеждународных военных действий. Во время войны применение силы, в том числе убийство людей, не запрещено. Правовое регулирование вооруженных конфликтов восходит к середине девятнадцатого века и включает в себя обширный свод обычных правил и ряд важных конвенций и дополнительных протоколов к этим конвенциям, принятых в основном в Гааге и Женеве.Международное гуманитарное право регулирует, среди прочего, методы и средства ведения войны и защиту определенных категорий лиц, например больных и раненых, военнопленных и гражданских лиц. Более конкретные договоры запрещают использование определенных видов оружия (например, химическое или биологическое оружие, мины или кассетные боеприпасы) или защиту культурных ценностей во время вооруженного конфликта. Большая часть развития и кодификации этого свода законов является заслугой Международного комитета Красного Креста, основанного в 1863 году Анри Дюнаном, который является частным гуманитарным учреждением, базирующимся в Женеве и входящим в состав Международного Красного Креста и Красного Полумесяца Движение.

На переходном этапе между правом мира и правом вооруженных конфликтов находится правовое регулирование применения силы ( jus ad bellum — закон о ведении войны), которое касается условий, которые должны быть соблюдены для использования юридически применить силу, например, в случаях самообороны (статья 51 Устава ООН). В последнее время ученые также говорят о регулировании перехода к миру после окончания вооруженных конфликтов ( jus post-bellum — закон после войны), который включает вопросы о том, как положить конец вооруженным конфликтам, правосудию переходного периода и послевоенному восстановлению. .

Строгое различие между правом мира и правом вооруженных конфликтов было несколько размыто с появлением международного права прав человека и международного уголовного права. Право прав человека основывается на основополагающих принципах гуманитарного права для защиты людей и развивает их. С другой стороны, права человека значительно повлияли на уточнение гуманитарных норм защиты комбатантов и гражданских лиц. Международное уголовное право стало быстро развиваться после окончания холодной войны, сначала с учреждением международных уголовных трибуналов по бывшей Югославии и Руанде, а затем с учреждением Международного уголовного суда в 2002 году.

От «отсутствия мирового правительства» к глобальному управлению

Подумайте теперь, что означало установить, например, международно-правовой запрет на пытки. До семнадцатого века пытки были обычным и законным методом допроса. Законный запрет пыток означал бы, что правительства обязаны по международному праву не позволять своим должностным лицам применять пытки. Как появилась международно-правовая норма, запрещающая пытки? Каковы были его эффекты?

Темы: Кто устанавливает международное право и на кого оно распространяется?

Вы уже видели, что традиционно только государства (по историческим причинам также Святой Престол / Ватикан и Мальтийский Орден) были субъектами международного права и носителями привилегий и обязательств.К привилегиям относятся, например, суверенный статус, иммунитеты, юрисдикция или членство в международных организациях. Обязательства перед другими государствами возникли из добровольных договоров, из принципа невмешательства или из ответственности за противоправные действия.

Статус суверенного государства предполагал полноправное членство в международном сообществе государств. В международном праве является спорным вопросом, получает ли территориальная единица правовой статус суверенного государства в зависимости только от ряда фактических критериев (таких как наличие населения, территории, эффективного правительства и способности вступать в международные отношения) или требует ли это официального признания со стороны других государств.Уже сейчас критерии государственности спорны, и на практике не всегда легко определить, все ли условия соблюдены. Кроме того, по политическим причинам государства иногда признавали другие государства, которые не соответствовали одному или нескольким критериям государственности, или они не признавали государства, несмотря на то, что они соответствовали всем критериям. Например, после распада бывшего государства Югославии Косово провозгласило свою независимость от Сербии в 2008 году. Сербия официально не признала Косово в качестве независимого суверенного государства.Нет и ряда других государств, таких как Россия, Китай и Испания, которые все пытаются контролировать движения за региональную независимость или автономию на своей территории.

Теперь вернемся к примеру с запретом пыток. Какие варианты были у людей в соответствии с международным правом для получения компенсации за акты пыток? Если иностранец подвергся пыткам со стороны должностных лиц другого государства, государство происхождения могло пожаловаться последнему. Сами люди, однако, мало что могли сделать в соответствии с международным правом, поскольку физические лица не являлись субъектами этого свода законов.Хуже того, если государство пытало своих граждан, это было внутренним делом, в которое другие государства не могли вмешиваться.

Источники: Как создается международное право?

Наиболее важными и наиболее конкретными источниками международного права являются двусторонние и многосторонние договоры. Многосторонние договоры обычно готовятся в ходе длительных переговоров на дипломатических государственных конференциях, где окончательный текст договора принимается и затем открывается для подписания и ратификации государствами.Когда согласованное количество государств ратифицирует договор, он вступает в силу и становится обязательным для государств-членов.

Статья 38 Статута Международного Суда перечисляет в качестве источников международного права, на которые суд может полагаться в своих решениях: договоры, международное обычное право, общие принципы права, которые существуют в большинстве национальных правовых систем (например, поведение в «добросовестность») и, как вспомогательное средство, также судебные решения и научные труды.

Обычные обычаи и сегодня остаются распространенным и весьма спорным источником права. Обычное право относится к установившейся практике государств, которая поддерживается субъективным мнением о том, что это требуется законом. Если существует обычное правило, оно является обязательным для всех штатов, кроме тех, где государство постоянно возражает против этого правила. Вы уже можете себе представить, что выведение юридических правил из социальных практик и субъективных убеждений создает много трудностей и несет в себе много неуверенности в отношении доказательств и фактического содержания.Также во время дипломатических конференций, на которых готовится текст договора, достигается множество сложных компромиссов. Перефразируя высказывание, которое часто приписывают Отто фон Бисмарку, законы подобны сосискам. Лучше не видеть, как их делают.

В контексте нашего примера запрета пыток представьте себе следующий сценарий: государство А подписало и ратифицировало Международный пакт о гражданских и политических правах, который содержит запрет на пытки в статье 7, и также является стороной Конвенции. против пыток и других жестоких, бесчеловечных или унижающих достоинство видов обращения и наказания.Эта страна борется с терроризмом и отправляет подозреваемых в терроризме в секретные тюрьмы в странах, которые не являются участниками ни одной из вышеуказанных конвенций. В этих тюрьмах подозреваемые проходят интенсивные допросы, которые включают лишение сна, обливание водой (вызывая ощущение утопления) и другие меры.

Как юрист-международник, столкнувшийся с этим делом, вашей отправной точкой будут вышеупомянутые международные договоры, содержащие запрет на пытки. Вам нужно будет определить, являются ли меры допроса пыткой.Здесь кодифицированное определение в международных договорах и толкование этого определения в предыдущих случаях могут дать вам важные рекомендации. Вам также необходимо будет определить, ратифицировало ли конкретное государство соответствующий договор или договоры. В нашем примере ситуация осложняется тем фактом, что оба договора ограничивают территориальную применимость договора для всех лиц, находящихся на территории государства и подпадающих под его юрисдикцию. Следовательно, можно утверждать, что случаи пыток на территории негосударственных сторон не подпадают под действие договоров.Также возможен контраргумент. Можно было бы привести доводы в пользу экстерриториального применения договора, если бы акты пыток на иностранной территории эффективно контролировались государством, которое является участником договора.

Затем вы переходите к проверке, существует ли обычное правило, запрещающее применение пыток. Даже если договоры, запрещающие пытки, не были ратифицированы государством, вы можете утверждать, что договор кодифицировал уже существующую обычную норму или, если значительное большинство государств ратифицировало договоры, что это свидетельствует о том, что обычная норма была сформирован.В свете ужасающего исторического опыта вы можете также возразить, что запрет пыток имеет такое фундаментальное значение, что сегодня отступление от этого правила недопустимо. Другими словами, вы утверждаете, что запрет пыток — это императивная норма международного права ( ius cogens — императивный закон), которая не допускает никаких исключений.

Теперь вы можете видеть, как ранняя идея согласия государства как необходимого требования для международного правила все еще пронизывает эти аргументы.Основная трудность часто заключается в установлении согласия государства или, порой, в построении альтернативы этому.

Глобальная организация: эпоха Организации Объединенных Наций

Конец Второй мировой войны и конец холодной войны, вероятно, являются наиболее значительными историческими рубежами в развитии международного публичного права в последнее время. Окончание Второй мировой войны в 1945 году привело к созданию Организации Объединенных Наций и быстрому развитию ряда областей международного права, включая право прав человека, международное уголовное право и международное экономическое право.

Организация Объединенных Наций — важнейшая глобальная межправительственная организация с основными офисами в Нью-Йорке, Женеве, Найроби и Вене. Он был создан с основной целью обеспечить мир и безопасность посредством международного сотрудничества и коллективных мер. По состоянию на 2017 год в нее входят 193 государства-члена. Статья 2 Устава ООН, основополагающий договор Организации Объединенных Наций, подтверждает в качестве руководящих принципов суверенное равенство государств-членов, мирное урегулирование споров, запрещение применения силы и принцип невмешательства.

Делегаты всех государств-членов встречаются раз в год во время Генеральной Ассамблеи для обсуждения актуальных вопросов мировой политики и голосования по резолюциям, не имеющим обязательной силы. Совет Безопасности является высшим исполнительным органом Организации Объединенных Наций, в котором представители десяти выбранных государств-членов и пяти государств с постоянными местами решают вопросы мира и безопасности посредством обязательных резолюций, которые могут привести к экономическим санкциям или даже к военным действиям. «Постоянная пятерка» (Китайская Народная Республика, Франция, Россия, Соединенное Королевство и Соединенные Штаты) обладает привилегией права вето, позволяя им предотвращать принятие резолюций Совета Безопасности по любому существенному (в отличие от процедурные) вопросы.Основные инициативы по реформированию состава или процедур голосования в Совете Безопасности пока не увенчались успехом. Это подрывает эффективность и демократическую легитимность Совета Безопасности, и, особенно во время холодной войны, это серьезно ограничивало Совет Безопасности, поскольку два из его ключевых члена (Соединенные Штаты и Советский Союз) были вовлечены в идеологический конфликт. Однако с политической точки зрения право вето было необходимой уступкой для обеспечения участия самых могущественных стран в мировой организации.

Многочисленные главные и вспомогательные органы и специализированные учреждения ООН участвуют в применении, применении и развитии международного права. Эта работа включает, например, классическую юридическую работу в Комиссии международного права и специальных комитетах Генеральной Ассамблеи, практическую работу на местах и ​​дипломатические усилия управлений Верховных комиссаров и их сотрудников или действия, предпринимаемые Советом Безопасности. Все эти и многие другие органы по-разному продвигают и формируют международное право.Например, в Комиссии международного права группа экспертов составляет отчеты и проекты по конкретным темам, которые затем передаются в комитет Генеральной Ассамблеи и могут стать важной основой для последующих переговоров по договору. Управления Верховного комиссара по правам человека и беженцам выполняют важную работу в тех областях, где их сотрудники стремятся соблюдать нормы международного права, часто в кризисных ситуациях. Их опыт влияет также на последующее толкование международного права, например, в отношении того, кто может считаться беженцем.Организация Объединенных Наций по вопросам образования, науки и культуры (ЮНЕСКО) выполняет важнейшую функцию по распространению знаний о международном праве, содействуя образованию и исследованиям в области прав человека, правосудия и верховенства закона.

Сообщество и управление: меняющаяся структура международного права

Существование всемирной организации, юридический запрет на применение силы, создание системы коллективной безопасности и защиты прав человека вызвали фундаментальные изменения в международном правопорядке.Юристы-международники и политики часто говорят о «международном сообществе», которое сотрудничает, преследуя интересы сообщества, которые не могут быть достигнуты только одним государством. Эти общественные интересы могут варьироваться от экологических проблем и культурного наследия до вопросов безопасности человека.

Насколько изменилось значение суверенитета, можно увидеть, например, в принципе совместной «ответственности за защиту» (R2P). Согласно этому принципу, государства обязаны предотвращать грубые нарушения прав человека не только у себя дома, но и за рубежом, при необходимости с помощью решительных мер Организации Объединенных Наций.Таким образом, защита личности от жестоких преступлений стала делом национальной, региональной и международной заботы. Это означает, что государства больше не могут утверждать, что грубые нарушения прав человека являются внутренним делом и что они защищены своим суверенитетом.

Сегодня существует бесчисленное множество участников, которые участвуют в разработке, интерпретации, использовании и обеспечении соблюдения международных норм. Государства по-прежнему являются основными международными игроками, а также главными создателями и получателями международных норм.Тем не менее, бюрократия межправительственных организаций и их органов, многочисленных международных, региональных и национальных судов и трибуналов, неправительственных организаций и даже групп или отдельных лиц (так называемых « нормальных предпринимателей ») участвует в произношении, толковании и распространении международно-правовых норм. нормы, стандарты и другие виды «мягкого права». И они часто делают это без или даже против воли государств. Например, вмешательство НАТО в Косово в 1999 году было осуществлено без санкции Совета Безопасности ООН.НАТО (Организация Североатлантического договора) — это организация коллективной безопасности, фактически военный альянс западных государств. Первоначально он был создан, чтобы помочь сдержать распространение коммунизма в Европе во время холодной войны, но с тех пор сохранился. Его действия в Косово способствовали созданию Международной комиссии по вмешательству и государственному суверенитету, которая представляла собой частную группу экспертов под эгидой правительства Канады, которая отвечала на вызов Генерального секретаря ООН Кофи Аннана о том, как реагировать на крупномасштабные нарушения права человека и гуманитарное право.Комиссия подготовила отчет «Ответственность за защиту», на который неоднократно ссылались как Совет Безопасности ООН, так и Генеральная Ассамблея, и который используется в качестве аргументации субъектами гражданского общества, включая многие неправительственные организации. Таким образом, вы можете увидеть, как частная инициатива превратилась в общественный нормативный орган.

Это множество норм, правовых режимов, субъектов и нормативных процессов отражено в более поздних подходах к международному праву, которые больше фокусируются на плюралистических процессах управления, чем на единой правовой системе, и больше на неформальном законотворчестве, чем на официальных источниках.

Функционирование международного права

Чтобы понять, как разные субъекты выдвигают нормативные требования и как они используют международное право, вышеупомянутые более широкие перспективы предлагают ценную информацию. Появление такой нормы, как запрет пыток, и ее влияние начинается задолго до того, как такая норма кодифицируется в международном договоре. Политологи и ученые-правоведы описали нормативный « жизненный цикл », который основан на (транснациональном) социальном процессе, который характеризуется появлением первоначальной нормы, за которым следует раннее принятие этой новой нормы, распространение этого принятия и, в конечном итоге, повсеместная интернализация норма и соответствие ей.

На первом этапе становления норм существенно влияние так называемых «предпринимателей-норм» (таких как частные лица, лоббистские группы, неправительственные организации). Посредством комбинации средств (например, постановка проблем, агитация, призыв к сочувствию, убеждение, стыд, утверждение, декларирование и т. Д.) И на различных организационных платформах предприниматели-нормы пытаются провозгласить нормы и убедить правительства принять их. В случае с пытками это означало, что даже литературные романы и политические брошюры способствовали изменению общественного восприятия и повышению сочувствия к жертвам, что, в свою очередь, привело к социальной неприемлемости пыток.

Как только «критическая масса» действующих лиц приняла новую норму, запрещающую пытки или обязанность защищать, наступает порог или переломный момент. На этом втором этапе норма начинает распространяться в международном сообществе. Здесь происходит активный процесс транснациональной — внутренней, региональной и международной — социализации, которую проводят, прежде всего, государства, международные организации и сети нормальных предпринимателей. Те государственные и негосударственные субъекты, которые одобрили норму, участвуют в процессе переопределения того, что квалифицируется как надлежащее поведение в международном сообществе.Теория социального движения, изучающая мобилизацию в обществе для коллективных заявлений о социальных изменениях, дает ценную информацию об условиях и последствиях этого процесса.

Третья фаза интернализации или повиновения достигается, когда нормы «достигают« само собой разумеющегося »качества, которое делает соответствие нормам почти автоматическим» (Finnemore and Sikkink 1998, 904). Если этот процесс будет успешным, такие нормы, как запрет пыток, станут поистине транснациональными в ходе этого процесса.Они обладают нормативной силой внутри страны посредством конституционных гарантий и через работу групп гражданского общества. Кроме того, на нормы ссылаются на региональных и международных форумах по правам человека, таких как региональные и международные суды или органы по правам человека. Таким образом, эти нормы приобретают транснациональный характер благодаря взаимодействию между различными участниками — как государственными, так и негосударственными — в проблемных областях и в рамках исторической дихотомии государственного / частного и внутреннего / международного (Koh 1997, 2612).

Однако это не означает, что международное право является гарантом справедливого глобального порядка. Многое зависит от воли и интересов участников. Само международное право не может устранять несправедливость и не может производить решения. В конечном счете, многие из политически заряженных вопросов просто отражаются на языке международного права. Например, мы уже видели, что международное право запрещает применение силы государствами в мирное время, за исключением случаев, когда силовые меры санкционированы Советом Безопасности ООН или когда государство действует в порядке самообороны (статья 51 Устава ООН).В этом сценарии не только политики, но и юристы-международники будут спорить с юридической точки зрения, может ли применение силы против (предположительно) неминуемой террористической атаки, которая еще не произошла еще , может быть оправдано как форма «упреждающего» самоубийства. защита. Точно так же, поскольку убийство вражеских комбатантов во время вооруженного конфликта не является незаконным, юристы-международники обменяются юридическими аргументами о том, могут ли террористы квалифицироваться как комбатанты и допустимо ли убийство подозреваемых в терроризме в иностранной стране в соответствии с международным правом из-за продолжающейся глобальной войны. о терроре, равносильном состоянию вооруженного конфликта.Наконец, также в рамках нашего примера о запрещении пыток, юристы будут спорить о том, может ли ситуация со скрытой бомбой замедленного действия в исключительных случаях разрешить пытки задержанного нападавшего, если это может спасти невинные жизни.

Однако это не означает, что международное право по своей сути неопределенно или произвольно. Нормативная сила международного права заключается в создании новых аргументированных потребностей, в возможности оспаривать устоявшиеся позиции, в конкретных требуемых способах аргументации, в институционализированных форумах для разрешения конфликтов и в оправдательном потенциале, который заложен в законе.

Заключение

Хотя вопросы об актуальности и эффективности международного права сохраняются, особенно когда могущественные державы используют свою политическую мощь для «искажения» международного права, сегодня вряд ли кто-то объявляет международное право несущественным. Соответственно, дискуссия сместилась с «действительно ли международное право является правом» на «какое значение имеют международные нормы». Кроме того, пропасть между международным правом и теорией IR уже некоторое время сокращается.Либеральные подходы к IR признают, что нормы играют важную роль в формировании государственных предпочтений и в международном сотрудничестве для достижения общих целей путем установления общих нормативных рамок. Английская школа выступает за международное общество, в котором государства посредством взаимодействия естественным образом создают правила и институты, как это проиллюстрировано на примере семей в начале этой главы. Конструктивистская школа фокусируется на социальных процессах, включая правовые нормы, которые формируют самопонимание, роль, идентичность и поведение акторов.Теория социального движения анализирует создание и влияние групповой организации в гражданском обществе, а также то, как кампании, например, за права человека, приобретают социальную силу и приводят к политическим результатам.

Юристы-международники, с другой стороны, открылись эмпирическим, социологическим и политическим подходам, чтобы понять, как развиваются нормы и как субъекты оказывают нормативную власть. Это выходит за рамки понимания международного права исключительно как целостной правовой системы с признанными источниками права и конкретными методами юридической практики.Юристы-международники все чаще придерживаются более плюралистических и целостных взглядов и понимают международное право как социальный процесс. Этот социальный процесс приводит к нормативным положениям, которые действуют как стандарты поведения, направляющие и оценивающие поведение международных субъектов. То, что человек приобрел такую ​​выдающуюся роль в международном праве как центральный субъект за пределами государства, поистине примечателен. Сегодня каждый человек имеет права, которые пронизывают весь мир и фундаментально закреплены в глобальном, хотя и несовершенном, законе, который, в свою очередь, пронизывает нашу жизнь.Этот закон не статичен, а находится в постоянном процессе развития. Его необходимо сделать эффективным, оспаривать, защищать и переформулировать, чтобы реализовать его освободительный потенциал

* Пожалуйста, обратитесь к PDF-файлу, указанному выше, для получения каких-либо ссылок или ссылок.

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *